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浙江證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南

    為了保障公民、法人或其他組織依法獲取浙江證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡稱政府信息),提高工作透明度,建設法治政府,根據(jù)國務院《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)等規(guī)定,參照《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》,結合浙江證監(jiān)局監(jiān)管工作實際,編制本指南。

    一、政府信息公開分類

    浙江證監(jiān)局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類。

    二、主動公開信息的范圍和時間

    依據(jù)《條例》規(guī)定,浙江證監(jiān)局主動公開的監(jiān)管信息包括:

    (一)機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

    (二)行政許可事項、核準結果、行政處罰決定等;

    (三)中國證監(jiān)會批準的在轄區(qū)經(jīng)營業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、基金管理公司、證券投資咨詢機構等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

    (四)其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定應當公開的信息。

    屬于主動公開范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個工作日內及時予以公開。法律、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

    三、主動信息公開的方式

    依據(jù)《條例》規(guī)定的范圍,所有屬于浙江證監(jiān)局主動公開的證券期貨監(jiān)管信息,可登陸中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站(m.91gangan.com),點擊“派出機構”欄目中的“浙江”,進入浙江證監(jiān)局網(wǎng)頁查閱;或直接登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站,點擊主頁的“信息公開”欄目,之后點擊“按派出機構查看”欄目中的“浙江”,也可進入浙江證監(jiān)局的監(jiān)管信息公開目錄。公民、法人和其他組織可直接在中國證監(jiān)會網(wǎng)站通過上述方式點擊瀏覽、查閱有關浙江證監(jiān)局的各項公開監(jiān)管信息。

    證券期貨監(jiān)管信息目錄由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定并公布,信息查詢者或申請人可參考《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》中的相關說明,本指南不再重復說明。

    四、依申請信息公開

    除浙江證監(jiān)局主動公開的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向浙江證監(jiān)局申請獲取相關政府信息。申請人應注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務咨詢、信訪、投訴、舉報的區(qū)別,依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關條款界定。除此之外,業(yè)務咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理,不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼0凑沼嘘P法規(guī)規(guī)定,浙江證監(jiān)局不得向任何個人或機構提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關專業(yè)機構申請辦理。

    (一)受理機構

    浙江證監(jiān)局政府信息公開申請的受理機構為浙江證監(jiān)局辦公室(黨辦),辦公時間為8:45-11:3014:00-17:00(節(jié)假日、公休日除外)。

    聯(lián)系電話:0571-88223924

    通信地址:浙江省杭州市上城區(qū)民心路117樓,浙江證監(jiān)局辦公室,郵政編碼:310020

    (二)申請方式

    申請人申請政府信息應當填寫《中國證監(jiān)會政府信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),也可向中國證監(jiān)會信息公開申請受理機構領取。具體的申請方式包括:

    1.現(xiàn)場申請。申請人可以到浙江證監(jiān)局信息公開受理接待場所填寫《申請表》申請獲取有關監(jiān)管信息。

    2.信函申請。申請人可以通過信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場領取或自行復制《申請表》,并按要求填寫,通過信函方式郵寄至浙江證監(jiān)局辦公室,并請在信封左下角注明“監(jiān)管信息公開申請”字樣。

    3.網(wǎng)絡申請。申請人可進入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進行注冊之后提出申請,并請在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇浙江證監(jiān)局。申請人可通過該平臺查詢辦理進度。

    采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由浙江證監(jiān)局信息公開申請受理機構工作人員代為填寫《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

    申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構收到申請之日起開始計算。

    (三)申請的提出

    為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫準確、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內容相近的信息公開申請的,受理機構可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時間不計入浙江證監(jiān)局的辦理時間。

    申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時提供授權委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實性負責。

    (四)收費管理

    浙江證監(jiān)局依申請?zhí)峁┱畔ⅲ皇杖≠M用。但是,申請人申請公開政府信息的數(shù)量、頻次明顯超過合理范圍的,浙江證監(jiān)局按照國家有關規(guī)定可以收取信息處理費。

    五、監(jiān)督方式

    公民、法人或者其他組織認為浙江證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權益的,可以向中國證監(jiān)會投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

    

    

    附件:中國證監(jiān)會政府信息公開申請表

    

    

    


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