2014年，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和要求，認真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》等要求，從方便監(jiān)管對象和接受社會監(jiān)督出發(fā)，切實推進監(jiān)管信息公開工作。

一、2014年主動信息公開工作

（一）提高主動信息公開水平

1.及時公開重要改革措施，更新監(jiān)管動態(tài)

圍繞證監(jiān)會2014年重點工作、新“國九條”、多層次資本市場建設(shè)、行政審批改革、股票發(fā)行制度改革、滬港通、投資者保護等市場關(guān)心問題，定期對證監(jiān)會新聞發(fā)布會等重要新聞進行外網(wǎng)轉(zhuǎn)載發(fā)布。同時，及時準確發(fā)布我局有關(guān)政策措施及工作動態(tài)，如取消證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格核準后續(xù)銜接問題、廢止部分監(jiān)管規(guī)范性文件和備案事項等規(guī)范性文件。全年共發(fā)布工作動態(tài)類信息53項、媒體報道轉(zhuǎn)載類信息166項、投資者保護類信息59項。

2.全面削減規(guī)范審批備案，曬出“權(quán)力清單”

對證監(jiān)會授權(quán)我局審核的行政許可實施情況開展評價工作，取消所有自設(shè)環(huán)節(jié)，規(guī)范審批流程，強化事中事后監(jiān)管；取消我局設(shè)定的38項報告、備案和驗收事項，包括上市公司7項、擬上市公司8項、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)15項、證券期貨現(xiàn)場驗收8項；參照證監(jiān)會的做法，對我局審批權(quán)力事項進行全面梳理，形成我局“權(quán)力清單”，就20項審批目錄及相關(guān)備案事項逐一列出設(shè)定依據(jù)、審批部門等并向社會公布。此外，及時公開我局行政審批事項目錄信息和行政許可事項的法律依據(jù)、辦事流程、申請條件、辦理時限、需要提交材料目錄等，全年共發(fā)辦事指南工作指引8項、行政許可類批復(fù)及進度公示信息251項。

3.建設(shè)電子報文系統(tǒng)，提高監(jiān)管運行透明度

一是建成外網(wǎng)電子報文系統(tǒng)，開展行政許可網(wǎng)絡(luò)審批，實時反饋行政許可審批事項進度，為市場主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。系統(tǒng)運行4個月以來，大幅減少監(jiān)管對象人力物力投入，節(jié)約大量時間。二是加大擬上市公司輔導信息披露力度。結(jié)合新股發(fā)行體制改革精神，在外網(wǎng)詳細披露轄區(qū)擬上市公司的輔導工作進程，包括輔導備案公告、中期進展材料、輔導總結(jié)報告等，接受社會監(jiān)督。全年外網(wǎng)公示相關(guān)信息137項，其中輔導企業(yè)基本情況29項、輔導工作進展報告76項、輔導工作總結(jié)報告29項、輔導信息動態(tài)3項。

4.動態(tài)發(fā)布執(zhí)法統(tǒng)計信息，提高監(jiān)管公信力

一是推進行政處罰信息公開。制定發(fā)布《浙江證監(jiān)局行政處罰聽證規(guī)則》，修訂《浙江證監(jiān)局行政處罰審理規(guī)則》，及時審理完成行政處罰案件，并在外網(wǎng)公示行政處罰決定書及聽證規(guī)則，提高處罰透明度。二是定期轉(zhuǎn)載發(fā)布全國資本市場違法違規(guī)案件查處情況和稽查執(zhí)法工作動態(tài)，及時在我局網(wǎng)站轉(zhuǎn)載內(nèi)幕交易警示教育展全國巡展。三是定期發(fā)布資本市場統(tǒng)計信息和有關(guān)合法經(jīng)營機構(gòu)名錄。全年共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金公司及基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、上市公司等機構(gòu)名錄14項，統(tǒng)計月報14項，輔導監(jiān)管簡報14項。

（二）夯實新聞宣傳工作基礎(chǔ)

一是結(jié)合證券期貨系統(tǒng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，以開放包容的態(tài)度在新聞宣傳工作上主動溝通，通過召開媒體懇談會等形式，加強和新聞媒體的溝通聯(lián)系，主動了解媒體需求，傳遞資本市場好聲音，凝聚正能量，擴大資本市場信息發(fā)布的受眾面，增強我局新聞宣傳影響力。二是結(jié)合《證監(jiān)會新聞工作辦法》修訂我局新聞工作制度，進一步明確新聞發(fā)布和媒體采訪工作流程，框定接受采訪和新聞發(fā)布的范圍，維護對外宣傳的權(quán)威性。三是切實做好轄區(qū)資本市場不實傳言、重大突發(fā)事件的信息發(fā)布工作，針對市場反響強烈的媒體質(zhì)疑事項，第一時間跟蹤并核實相關(guān)事項，主動通過主流媒體發(fā)布權(quán)威信息，及時回應(yīng)社會關(guān)切。

2014年，我局在新“國九條”、投資者保護、滬港通、內(nèi)幕交易警示教育展等專項報道宣傳上取得了積極成效，共通過外網(wǎng)主動公開信息790件，同比增加4%。全年共協(xié)調(diào)發(fā)布新聞通稿20余篇，接待報紙雜志、電視臺、電臺等媒體采訪10余件，新聞報道數(shù)量和質(zhì)量有了大幅提升，為服務(wù)監(jiān)管大局，營造了良好輿論環(huán)境。

二、2014年依申請信息公開工作

2014年我局共收到5起信息公開申請，均已按要求給予了答復(fù)。其中屬于主動公開的1起，不予公開1起，不屬于本機關(guān)公開范圍1起。

三、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況

2014年，我局沒有向信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費用。

四、因信息公開申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

2014年，申請人因?qū)ξ揖中畔⒐_行為不服向證監(jiān)會申請行政復(fù)議1件，經(jīng)證監(jiān)會裁決最終決定維持我局行政行為。2014年沒有以我局為被告的信息公開類行政訴訟案件。

五、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進措施

2014年，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監(jiān)管信息公開工作的相關(guān)制度和工作機制還有待進一步完善。2015年，我局將從以下兩方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作：

（一）加大信息公開力度，規(guī)范信息發(fā)布

一是在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，按照“能公開的都公開”的原則，加大主動信息公開力度，進一步完善權(quán)力清單，曬好責任清單，細化工作任務(wù)，明確工作時限，提高信息公開的及時性。二是按照“誰提供誰審查、誰公開誰解釋”的原則做好信息公開，在信息公開之前要做好保密審查，防止涉密信息公開。三是針對質(zhì)疑情形準確及時做好回應(yīng)，發(fā)布權(quán)威信息，做好公眾關(guān)切的回應(yīng)工作。

（二）加強信息公開與新聞媒體間的互動

根據(jù)新修訂的《證監(jiān)會新聞工作辦法》和我局新聞工作制度相關(guān)要求，規(guī)范我局媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開平臺和渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會、微博、微信、電視報刊等手段傳播政務(wù)信息的作用，加大回應(yīng)公眾關(guān)切，增強證券期貨市場監(jiān)管工作的透明度。