2015年，我局按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和要求，認真落實《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》等要求，從方便投資者和監(jiān)管對象查閱及接受社會監(jiān)督出發(fā)，切實推進監(jiān)管信息公開工作。

一、主動公開信息情況

2015年，我局通過網(wǎng)站等形式對外公開政府信息344條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重要監(jiān)管新聞12條，主要包括中央和證監(jiān)會重要會議精神、轄區(qū)資本市場發(fā)展動態(tài)、轄區(qū)重要工作會議、投資者保護宣傳、合作監(jiān)管以及我局重點工作進展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發(fā)布重要通知及公告9條，主要包括廢止部分規(guī)范性文件、改進后的日常監(jiān)管工作流程、布置的專項檢查任務及公務員招錄信息等。其中，我局貫徹落實國務院關于簡政放權、轉(zhuǎn)變政府職能的決策部署，在以往年度清理規(guī)范性文件工作的基礎上，2015年又繼續(xù)清理廢除53件證券期貨監(jiān)管規(guī)范性文件并予以公示，進一步放松對市場主體微觀層面的管控及約束。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發(fā)布備案及審批類事項等工作指引7項。其中，我局對照證監(jiān)會2015年以來取消、調(diào)整的備案事項，共清理取消機構期貨類備案事項84項，同時簡化報送方式，取消31項書面報送和36項電子報文系統(tǒng)報送要求。目前我局保留備案類事項103項，均有證監(jiān)會規(guī)范性文件及法律法規(guī)作為依據(jù)，取消幅度達44%。

（四）行政許可

通過公開行政許可批復、及時公示工作進度等措施加大市場主體對權力運行的監(jiān)督。2015年共發(fā)放并公開行政許可批復45件，僅為去年的20%，發(fā)布行政許可事項受理及審核進度公示表19件。同時，大幅提高行政許可審核效率。以證券基金經(jīng)營機構類審批為例，2015年每件行政許可平均審核11天，審核效率較上年提高近30%。

（五）行政監(jiān)管措施和行政處罰

持續(xù)加大對違法違規(guī)市場主體的追責力度，嚴厲懲處各類違法失信行為。在“誠信信息”欄目集中發(fā)布涉及上市公司、證券公司、商業(yè)銀行等的行政監(jiān)管措施11件，有效提高監(jiān)管威懾力。在“行政處罰”欄目發(fā)布我局行政處罰決定書4件，數(shù)量是上年的4倍，加大了處罰追責力度。

（六）上市輔導企業(yè)信息

在“輔導企業(yè)信息”欄目發(fā)布輔導企業(yè)基本情況66條、輔導工作進展報告73條、輔導工作總結報告50條。通過提高輔導企業(yè)信息等市場關注熱點的公開力度和更新頻率，為市場主體提供方便、低成本、高透明度的服務。

（七）市場統(tǒng)計

在“統(tǒng)計信息”欄目發(fā)布《轄區(qū)市場統(tǒng)計月報》12期、《轄區(qū)輔導監(jiān)管簡報》12期。

（八）監(jiān)管對象名錄

在“監(jiān)管對象”欄目發(fā)布上市公司類名錄1期、新三板企業(yè)類名錄3期、證券類名錄5期、期貨類名錄2期、基金類名錄2期。

（九）機構職能

按照證監(jiān)會有關要求，開展內(nèi)設處室調(diào)整工作，并完善相關制度和流程，明確各處室的崗位和職責，更好地適應監(jiān)管轉(zhuǎn)型需要。在“機構職能”欄目及時更新機構簡介和處室設置情況。

二、宣傳回應情況

2015年，我局通過召開會議、主題宣傳等多種方式，宣講傳達監(jiān)管政策，傳遞權威信息。

（一）主要負責人講話

3月31日，我局召開2015年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構監(jiān)管工作會議，主要負責人作主題報告。會議學習傳達了全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，回顧總結了2014年行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和監(jiān)管工作情況，深入分析了新常態(tài)下行業(yè)面臨的機遇和挑戰(zhàn)，并對2015年工作作了全面部署，轄區(qū)媒體代表參加了本次會議。

6月26日，我局召開轄區(qū)首次私募投資基金監(jiān)管工作會議，主要負責人作主題報告。會議分析了轄區(qū)私募基金業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，傳達了相關政策規(guī)定及自律服務措施，并提出了下一步規(guī)范發(fā)展要求。浙江省政府相關部門、各地市金融辦負責人、轄區(qū)已完成登記的500余家私募基金負責人及媒體代表參加了本次會議。

（二）維護市場穩(wěn)定

針對2015年6月下旬以后的股市異常波動，我局采取一系列有效措施確保市場穩(wěn)定運行。一是指導浙江上市公司協(xié)會組織184家轄區(qū)上市公司第一時間發(fā)布聯(lián)合聲明，承諾年內(nèi)不減持，加大現(xiàn)金分紅力度，提高信息披露透明度。二是督導轄區(qū)上市公司嚴格執(zhí)行證監(jiān)會關于維護股價穩(wěn)定的各項通知，轄區(qū)90%以上的上市公司公布了股價維穩(wěn)方案。

（三）主題宣傳

以“12.4”國家憲法日暨全國法制宣傳日為契機，緊扣市場風險揭示、防范非法證券活動、法律法規(guī)和誠信宣傳等主題，舉辦投資者保護廣場宣傳活動。在活動現(xiàn)場，通過案例風險警示和知識問答，向投資者傳遞“監(jiān)管部門維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進資本市場健康發(fā)展”的決心。

積極落實證監(jiān)會關于開展防范非法證券期貨活動宣傳教育進社區(qū)要求，與公安部門開展合作，進社區(qū)張貼防范非法證券期貨活動宣傳教育海報6萬張，發(fā)放宣傳冊6萬份，覆蓋全省（除寧波）各社區(qū)。

（四）投資者保護

積極深化投資者保護工作，在“投資者保護”欄目發(fā)布轄區(qū)市場信息1條、打非宣傳知識6條。其中，通過整理匯編相關案例和法律法規(guī)、公示第三批6家不具有證券投資資質(zhì)的機構、總結防范非法證券咨詢活動“十式”等方式強化宣傳，引導投資者理性投資。

（五）媒體輿情

在“媒體報道”欄目通報證監(jiān)會新聞發(fā)布會情況、轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會重要工作信息等69條。通過修訂《浙江證監(jiān)局新聞宣傳工作辦法》，規(guī)范媒體接待和新聞發(fā)布工作。

三、依申請公開信息情況

（一）申請情況

2015年，我局共收到政府信息公開申請2件。其中，當面申請1件，信函申請1件。

（二）答復情況

我局對收到的2件政府信息公開申請均在法定期限內(nèi)作出答復。其中，同意公開答復的1件，同意部分公開答復的1件。部分申請信息由于非《條例》所指的政府信息、不屬于本行政機關公開信息、申請信息不存在等原因而未予公開。

四、監(jiān)管信息公開的收費及減免情況

2015年，我局沒有向信息公開申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟的情況

2015年，我局不存在因信息公開問題被申請行政復議及提起行政訴訟的情況。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及下一步工作

2015年，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但與公眾日益增長的需求還有差距，監(jiān)管信息公開工作的相關制度和工作機制還有待進一步完善。特別是目前依申請公開缺少具體操作指引，對少數(shù)依申請公開信息是否屬于公開范圍的判斷存在一定難度，在審查時難以準確把握。

2016年，我局將從以下兩方面進一步推進監(jiān)管信息公開工作：

（一）加大主動信息公開力度，規(guī)范依申請信息公開

一是按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，加大主動信息公開力度，結合保密自查，完善主動信息公開審查機制和信息公開指引指南，豐富我局外網(wǎng)信息。二是結合國務院政府信息公開條例修訂，制訂依申請信息公開規(guī)程，修訂信息公開制度，完善流轉(zhuǎn)程序和案件會商協(xié)調(diào)機制，加強依申請信息公開工作的內(nèi)部協(xié)調(diào)配合，在公開之前做好法律審查和保密審查。三是加強信息公開工作調(diào)研和業(yè)務培訓，加強對近年來依申請信息公開案例的研究分析，總結相關經(jīng)驗，改進我局監(jiān)管工作。

（二）加強信息公開與新聞媒體輿論引導的互動

一是發(fā)布重要或敏感的工作信息之前要做好新聞宣傳的引導，制訂應急預案，公開后密切關注新聞輿情。針對社會關切度高的問題和質(zhì)疑情形及時準確地予以回應，發(fā)布權威信息，加強輿論引導。二是根據(jù)《證監(jiān)會新聞工作辦法》和我局新聞工作制度，進一步規(guī)范媒體接待和新聞發(fā)布工作，加強信息公開平臺和渠道建設，充分發(fā)揮網(wǎng)站、新聞發(fā)布會、微博、微信、電視報刊等手段傳播政務信息的作用，增強證券期貨市場監(jiān)管工作的透明度。