2018年，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求，認(rèn)真落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）等要求，不斷完善信息公開工作機(jī)制，著力提升信息公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，切實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。

一、2018年監(jiān)管信息公開基本情況

（一）及時(shí)公開重要改革措施，更新監(jiān)管動(dòng)態(tài)

緊緊圍繞證監(jiān)會(huì)2018年重點(diǎn)工作、市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)等方面，及時(shí)更新我局監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)、行政許可和行政處罰等欄目，發(fā)布《關(guān)于公布2018年第一次浙江轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查結(jié)果的通知》《關(guān)于征集證券期貨投教產(chǎn)品的通知》《關(guān)于積極申報(bào)第三批證券期貨投資者教育基地的通知》等通知文件，發(fā)布規(guī)范性文件《浙江證監(jiān)局?jǐn)M上市公司輔導(dǎo)工作監(jiān)管指引（2018年4月修訂）》。全年共發(fā)布工作動(dòng)態(tài)類信息16項(xiàng)、通知公告類信息15項(xiàng)、辦事指南2項(xiàng)。

（二）結(jié)合浙江省“最多跑一次”改革，優(yōu)化行政審批流程公開

對(duì)我局納入“最多跑一次”改革的事項(xiàng)認(rèn)真梳理分析，公布“最多跑一次”辦事事項(xiàng)流程圖、辦事模板等，承諾“在申請(qǐng)材料齊全、符合法定受理?xiàng)l件的前提下不用到現(xiàn)場(chǎng)或者跑一次現(xiàn)場(chǎng)就可解決問(wèn)題”，在我局網(wǎng)站上更新公布《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備報(bào)告事項(xiàng)工作指引》等相關(guān)便企、便民服務(wù)，對(duì)相關(guān)行政審批項(xiàng)目的依據(jù)、條件、程序以及申請(qǐng)需要提交的材料目錄，一次性告知，統(tǒng)一受理，做到“最多跑一次”。

（三）積極拓寬其他渠道擴(kuò)大政務(wù)公開范圍

通過(guò)召開監(jiān)管工作例會(huì)、相關(guān)培訓(xùn)會(huì)等方式向轄區(qū)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體通報(bào)相關(guān)監(jiān)管政策、提出監(jiān)管要求，做好與新聞媒體的良好互動(dòng)。搭建投教平臺(tái)，鼓勵(lì)申報(bào)證券期貨投資者教育基地，向社會(huì)征集證券期貨投教產(chǎn)品，利用網(wǎng)站投資者保護(hù)欄目向社會(huì)公眾介紹證券期貨金融知識(shí)、揭示非法證券期貨活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，擴(kuò)大政府信息公開的覆蓋面，提高監(jiān)管的透明度。

二、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

2018年，我局嚴(yán)格按照《條例》和《辦法》的要求，扎扎實(shí)實(shí)推進(jìn)監(jiān)管工作相關(guān)的信息公開，依法依規(guī)主動(dòng)公開的政府信息包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式、監(jiān)管工作、監(jiān)管對(duì)象、通知公告、行政許可、監(jiān)管措施、行政處罰、轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息、輔導(dǎo)企業(yè)信息、投資者保護(hù)等內(nèi)容。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年主動(dòng)公開各類信息687條，提高社會(huì)公眾對(duì)于監(jiān)管工作的知曉度。另外，我局將行政監(jiān)管措施和行政處罰信息公開作為倒逼監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要抓手，全年共主動(dòng)公開行政監(jiān)管措施93件，同比增長(zhǎng)69%。

三、依申請(qǐng)信息公開情況

2018年我局共收到21起信息公開申請(qǐng)，均已按要求答復(fù)。其中屬于部分公開的15起，不屬于本機(jī)關(guān)公開范圍的5起，本機(jī)關(guān)未制作、保存的1起。

四、監(jiān)管信息公開的收費(fèi)及減免情況

2018年，我局沒(méi)有向信息公開申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

2018年，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)引發(fā)的行政復(fù)議或行政訴訟的情況。

六、監(jiān)管信息公開工作改進(jìn)方向

2019年，我局將在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，按照“公開為常態(tài)，不公開為例外”的原則，嚴(yán)格按照《條例》以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，在主動(dòng)信息公開方面豐富公開的內(nèi)容和提升信息公開效率，在依申請(qǐng)信息公開方面進(jìn)一步推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”，按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署啟用“依申請(qǐng)信息公開在線申請(qǐng)平臺(tái)”（http://neris.csrc.gov.cn/portal），提高依申請(qǐng)信息公開的處理效率，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，切實(shí)保障好社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。