2016年，我局按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和要求，認(rèn)真落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等要求，從方便投資者和監(jiān)管對(duì)象查閱及接受社會(huì)監(jiān)督出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2016年，我局通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道對(duì)外公開(kāi)政府信息336條，主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重要監(jiān)管新聞11條，主要包括中央和證監(jiān)會(huì)重要會(huì)議精神、轄區(qū)資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、轄區(qū)重要工作會(huì)議、投資者保護(hù)宣傳、政協(xié)提案答復(fù)以及我局重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。

（二）重要通知公告

在“通知公告”欄目發(fā)布重要通知及公告8條，主要包括日常監(jiān)管工作流程、布置的專項(xiàng)檢查任務(wù)（以公布現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查結(jié)果為主）及公務(wù)員招錄信息等。

（三）工作指引

在“辦事指南”欄目發(fā)布備案及審批類事項(xiàng)等工作指引1項(xiàng)，為《浙江證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》。

（四）行政許可

通過(guò)公開(kāi)行政許可批復(fù)、及時(shí)公示工作進(jìn)度等措施不斷提高許可工作透明度，加大市場(chǎng)主體對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。2016年共發(fā)放并公開(kāi)行政許可批復(fù)23件，發(fā)布行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度公示表17件。

（五）行政監(jiān)管措施和行政處罰

持續(xù)加大對(duì)違法違規(guī)市場(chǎng)主體的追責(zé)力度，嚴(yán)厲懲處各類違法失信行為，提高監(jiān)管威懾力和公信力。在“誠(chéng)信信息”欄目集中發(fā)布涉及上市公司、證券公司等的行政監(jiān)管措施18件。根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，2016年8月起已公開(kāi)上市公司行政監(jiān)管措施8條，同時(shí)做好信息公開(kāi)與上市公司信息披露的銜接。

在“行政處罰”欄目發(fā)布我局行政處罰決定書4件，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管權(quán)力的陽(yáng)光化和透明化。

 

（六）上市輔導(dǎo)企業(yè)信息

在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目發(fā)布輔導(dǎo)企業(yè)基本情況91 條、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告98條、輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告45條。通過(guò)提高輔導(dǎo)企業(yè)信息等市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)的公開(kāi)力度和更新頻率，為市場(chǎng)主體提供方便、低成本、高透明度的服務(wù)。

（七）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布《轄區(qū)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)月報(bào)》12期、《轄區(qū)輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)》10期。

（八）監(jiān)管對(duì)象名錄

在“監(jiān)管對(duì)象”欄目發(fā)布新三板企業(yè)類名錄3期、證券類名錄3期、期貨類名錄2期、基金類名錄1期。

（九）機(jī)構(gòu)職能

根據(jù)局內(nèi)處室調(diào)整情況，在“證監(jiān)局介紹”欄目及時(shí)更新機(jī)構(gòu)職能等信息。

二、宣傳回應(yīng)情況

2016年，我局通過(guò)召開(kāi)會(huì)議、主題宣傳等多種方式，傳達(dá)監(jiān)管政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）傳導(dǎo)聲音

11月10日，我局召開(kāi)全體干部職工大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的十八屆六中全會(huì)精神。局黨委書記、局長(zhǎng)詳細(xì)解讀十八屆六中全會(huì)的主要內(nèi)容，深入分析全會(huì)的重大意義和精神實(shí)質(zhì)，并對(duì)全局學(xué)習(xí)貫徹全會(huì)精神作出部署。

11月28日，我局召開(kāi)轄區(qū)期貨公司合規(guī)風(fēng)控工作培訓(xùn)會(huì)，分管局領(lǐng)導(dǎo)作主題報(bào)告。轄區(qū)期貨公司分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司負(fù)責(zé)人等共70余人參加了會(huì)議。

（二）主題宣傳

為給投資者營(yíng)造公開(kāi)透明的投資環(huán)境，幫助投資者防范非法證券期貨活動(dòng)，我局指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨業(yè)自律組織持續(xù)開(kāi)展“三平臺(tái)一地圖”信息公示工程。“三平臺(tái)”是指轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨從業(yè)人員及在銷金融產(chǎn)品三大信息公示平臺(tái)，“一地圖”是指以地圖鏈接表格的形式建立細(xì)至縣一級(jí)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)區(qū)域分布圖。“三平臺(tái)一地圖”均通過(guò)轄區(qū)證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示，并持續(xù)動(dòng)態(tài)更新，投資者只要登錄網(wǎng)站，即可查詢確認(rèn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和在銷金融產(chǎn)品的相關(guān)情況，極大方便了投資者明明白白投資和防范非法證券期貨活動(dòng)。

5月20日，我局和中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、浙江上市公司協(xié)會(huì)、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì)、浙江期貨行業(yè)協(xié)會(huì)共同簽署《浙江轄區(qū)資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解合作協(xié)議》，并為10名兼職調(diào)解員發(fā)放聘書。根據(jù)合作協(xié)議，我局將積極組織、引導(dǎo)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司等市場(chǎng)主體采用調(diào)解方式解決糾紛，引導(dǎo)投資者委托投資者服務(wù)中心調(diào)解解決與市場(chǎng)主體間的糾紛，與各方共同推動(dòng)完善轄區(qū)訴調(diào)、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。同時(shí)，通過(guò)“四大報(bào)”等新聞媒體宣傳報(bào)道此項(xiàng)工作。

（三）投資者保護(hù)

積極深化投資者保護(hù)工作，在“投資者保護(hù)”欄目發(fā)布工作簡(jiǎn)訊1條、打非宣傳知識(shí)4條。其中，公示第四批不具備證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)5家、刊載非法證券活動(dòng)新動(dòng)向3則，引導(dǎo)投資者理性投資。

（四）提案辦理

積極落實(shí)國(guó)辦文件精神，溝通證監(jiān)會(huì)辦公廳和浙江省政協(xié)辦公廳后首次將我局政協(xié)提案辦理結(jié)果摘要在網(wǎng)站公開(kāi)，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。

 

三、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

（一）申請(qǐng)情況

2016年，我局共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)24件。其中，當(dāng)面申請(qǐng)1件，網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)4件，信函申請(qǐng)19件。

（二）答復(fù)情況

我局對(duì)收到的24件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)均在法定期限內(nèi)作出答復(fù)，其中按時(shí)辦結(jié)17件、延期辦結(jié)7件。

24件中，屬于已主動(dòng)公開(kāi)的為1件，不同意公開(kāi)答復(fù)的為11件，申請(qǐng)信息不存在的為10件，告知作出更改補(bǔ)充的為1件，告知通過(guò)其他途徑辦理的為1件。在不同意公開(kāi)答復(fù)的11件中，非《條例》所指政府信息的為8件，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的為3件。

四、政府信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

2016年，我局沒(méi)有向信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

五、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟的情況

2016年，我局因信息公開(kāi)被申請(qǐng)行政復(fù)議的有1件，證監(jiān)會(huì)對(duì)此作出了維持具體行政行為的決定。

2016年，不存在因信息公開(kāi)被提起行政訴訟的情況。

六、政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

2016年，我局政府信息公開(kāi)工作取得了一定成效，但與公眾日益增長(zhǎng)的信息需求還有差距，政府信息公開(kāi)工作的相關(guān)制度和工作機(jī)制還有待進(jìn)一步完善。2017年，我局將從以下兩個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作：

（一）加大主動(dòng)信息公開(kāi)力度，提升時(shí)效性和有用性

按照“公開(kāi)為常態(tài)、不公開(kāi)為例外”的原則，深入推進(jìn)主動(dòng)信息公開(kāi)。一是以需求為導(dǎo)向，確保信息便民、好用。及時(shí)發(fā)布資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息和有關(guān)合法經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄，行政審批事項(xiàng)目錄信息和行政許可事項(xiàng)的法律依據(jù)、辦事流程、申請(qǐng)條件、辦理時(shí)限、需要提交材料目錄，轄區(qū)擬上市公司的輔導(dǎo)工作進(jìn)程等，方便投資者、市場(chǎng)主體等社會(huì)各方了解查閱，并接受社會(huì)監(jiān)督。二是實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)公開(kāi)，提升監(jiān)管透明度和威懾力。積極落實(shí)國(guó)辦關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的要求，進(jìn)一步做好行政許可和行政處罰的信息公開(kāi)工作。同時(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，及時(shí)公開(kāi)對(duì)市場(chǎng)主體的行政監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管權(quán)力的陽(yáng)光化。三是加強(qiáng)渠道建設(shè)，積極與新聞媒體溝通聯(lián)系，多渠道回應(yīng)公眾關(guān)切。

（二）完善依申請(qǐng)公開(kāi)流程，提升法制化和規(guī)范化

在近年來(lái)依申請(qǐng)信息公開(kāi)數(shù)量大幅增長(zhǎng)的情況下，進(jìn)一步完善依申請(qǐng)信息公開(kāi)工作。一是規(guī)范流程，進(jìn)一步做好窗口受理部門、承辦部門、法制審查部門、保密審查部門的各環(huán)節(jié)工作。二是明確時(shí)限，嚴(yán)格按照法定“15個(gè)工作日”的時(shí)間要求進(jìn)行辦理，同時(shí)對(duì)受理、承辦、審查等各環(huán)節(jié)的辦理時(shí)限進(jìn)行跟蹤，確保按時(shí)辦理。三是嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真做好法制審查和保密審查，確保答復(fù)內(nèi)容合法合理。此外，加強(qiáng)日常培訓(xùn)與研討，提升信息公開(kāi)工作水平。