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四川證監局政府信息公開(kāi)指南

   為更好保障公民、法人或其他組織依法獲取四川證監局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我局”)證券期貨監督管理信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“政府信息”),提高工作透明度提升服務(wù)水平,根據國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)有關(guān)規定,結合我局監管工作實(shí)際編制本指南

  一、信息公開(kāi)分類(lèi)

   依據《條例》相關(guān)規定,我局政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)。

  二、主動(dòng)公開(kāi)

  (一)公開(kāi)范圍

  我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息包括:

  1.四川證監局的機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

  2.四川轄區納入國家統計指標體系的證券期貨市場(chǎng)統計信息;

  3.四川轄區行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、辦理結果等;

  4.四川轄區經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構,基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的中介機構的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式;

  5.四川證監局做出的行政處罰決定;

  6.其他依照法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定應當公開(kāi)的信息。

  (二)公開(kāi)方式

  1.四川證監局網(wǎng)站

  主動(dòng)公開(kāi)的政府信息,及時(shí)、全面、準確編入“四川證監局主動(dòng)公開(kāi)目錄”,并在四川證監局網(wǎng)站(m.91gangan.com/sichuan/)信息公開(kāi)欄目中公開(kāi)。公民、法人或其他組織,可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽、查閱各項信息。

  2.其他便于公眾知曉的方式。

  (三)公開(kāi)時(shí)限

  屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內予以公開(kāi)。法律、行政法規對政府信息公開(kāi)的期限另有規定的,從其規定。

  三、依申請公開(kāi)

  除我局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以依法向我局申請獲取相關(guān)政府信息。

  申請人應注意區分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)投訴、舉報、行政復議、新聞采訪(fǎng)申請及其他非屬于政府信息公開(kāi)的事項的區別。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢(xún)、信訪(fǎng)投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開(kāi)申請處理。按照有關(guān)法規規定,我局不得向任何個(gè)人或機構提供投資咨詢(xún)建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢(xún)應向有關(guān)專(zhuān)業(yè)機構申請辦理。

  (一)受理機構

四川證監局政府信息公開(kāi)申請的受理機構為四川證監局辦公室

辦公時(shí)間:8:30-11:3013:30-17:00節假日、公休日除外)。

辦公地址(通信地址)四川省成都市高新區天府大道北段966號天府國際金融中心2號樓

郵政編碼:610041

  (二)申請方式

  申請人申請監管信息應當填寫(xiě)《四川證監局政府信息公開(kāi)申請表》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《申請表》,見(jiàn)附件),《申請表》可以在我局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向我局信息公開(kāi)申請受理機構領(lǐng)取。具體的申請方式包括:

  1.現場(chǎng)申請。申請人可以到我局信息公開(kāi)申請受理機構接待場(chǎng)所填寫(xiě)、遞交《申請表》,申請獲取有關(guān)監管信息。

2.信函申請。申請人可以通過(guò)信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載、現場(chǎng)領(lǐng)取《申請表》,并按要求填寫(xiě),通過(guò)信函方式郵寄至我局信息公開(kāi)申請受理機構,并請在信封左下角注明“監管信息公開(kāi)申請”字樣。

3.網(wǎng)絡(luò )申請。申請人可登陸中國證監會(huì )依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺http://neris.csrc.gov.cn/portal提出申請申請時(shí)請在申請頁(yè)面“受理部門(mén)”一欄下拉菜單中選擇“四川證監局”,具體操作見(jiàn)平臺說(shuō)明。

采用以上書(shū)面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由我局信息公開(kāi)申請受理機構工作人員代為填寫(xiě)《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

  (三)申請的提出

  為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫(xiě)準確、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個(gè)申請當中包含多個(gè)申請事項或者就一個(gè)具體事項提出多個(gè)內容相近的信息公開(kāi)申請的,受理機構可以口頭或書(shū)面要求申請人對申請方式加以調整。申請人調整申請的時(shí)間不計入我局的辦理時(shí)間。

  申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時(shí)提供授權委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實(shí)性負責。

  (四)申請的處理

  1.審查

  受理機構收到申請后,應對申請的形式要件是否完備等進(jìn)行審查,對要件不完備的應及時(shí)告知申請人予以補正。

  2.登記

  對于《申請表》填寫(xiě)完整,并且申請人按相關(guān)規定提供了有效身份證件等有關(guān)證明文件的申請,在收到申請的當天應予登記。

  3.答復

對于能當場(chǎng)答復的申請,將當場(chǎng)給予答復;不能當場(chǎng)答復的,自收到申請之日起20個(gè)工作日內(特殊情況答復期限最長(cháng)可延長(cháng)20個(gè)工作日)答復申請人

(五)收費管理

我局依申請提供政府信息,不收取費用但是,申請人申請公開(kāi)政府信息的數量、頻次明顯超過(guò)合理范圍的,我局按照國家有關(guān)規定可以收取信息處理費。

(六)咨詢(xún)方式

以下方式均受理信息公開(kāi)相關(guān)咨詢(xún),不接受信息公開(kāi)申請(申請人可選擇本條第(二)款所述申請方式提出信息公開(kāi)申請)。

1.028-85541337(工作日8:30-11:30,13:30-17:00

2.sczjj@csrc.gov.cn(該郵箱僅回復信息公開(kāi)咨詢(xún),不接受投訴、舉報)。

  四、監督方式

  公民、法人或其他組織認為我局政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權益的,可以向上級行政機關(guān)或者政府信息公開(kāi)工作主管部門(mén)投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。


附件:四川證監局政府信息公開(kāi)申請表

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