2016年，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開職責(zé)，按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時(shí)公開重要監(jiān)管措施及工作動(dòng)態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創(chuàng)新信息公開工作方式方法，提升監(jiān)管透明度。

一、主動(dòng)公開信息情況

2016年，四川證監(jiān)局通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開政府信息111條,主動(dòng)公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞11條。主要包括我局黨建工作、重要會(huì)議、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)違法案件查處、轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)展等情況。

（二）行政許可

貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院有關(guān)工作要求，對(duì)證券公司經(jīng)理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代銷基金等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度以及批復(fù)情況定期予以更新公布。2016年共公布行政許可批復(fù)10件，行政許可受理及審核事項(xiàng)12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定1件，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定6件。

（四）轄區(qū)市場(chǎng)情況

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布轄區(qū)市場(chǎng)情況5期，在“監(jiān)管對(duì)象”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)列表和上市公司列表3件，投資者保護(hù)知識(shí)1件，在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告等30件。

二、依申請(qǐng)公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請(qǐng)40件（均為信函申請(qǐng)），均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)，其中已主動(dòng)公開3件，不予公開19件，不屬于本機(jī)關(guān)公開4件，申請(qǐng)信息不存在2件，告知其他途徑辦理12件。

三、宣傳回應(yīng)情況

2016年，我局通過新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）開展特定行業(yè)年報(bào)解讀，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司開展自愿性信息披露

結(jié)合簡(jiǎn)明化、差異化信息披露引導(dǎo)工作，開展2015年上市公司年報(bào)專家解讀及投資者滿意度調(diào)查活動(dòng)。通過活動(dòng)，了解投資者對(duì)特定行業(yè)上市公司年報(bào)披露質(zhì)量的評(píng)價(jià)，為進(jìn)一步改進(jìn)行業(yè)簡(jiǎn)明化、差異化信息披露引導(dǎo)工作提供參考。相關(guān)年報(bào)解讀有關(guān)成果陸續(xù)在四川新聞網(wǎng)、金融投資報(bào)、新浪網(wǎng)等媒體展示，取得了較好的教育、宣傳效果。

（二）推動(dòng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)宣傳，提高公眾風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

聯(lián)合四川證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)及轄區(qū)各證券期貨機(jī)構(gòu)啟動(dòng)專題宣傳活動(dòng)，推動(dòng)轄區(qū)400余家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在成都市重要商業(yè)區(qū)、地鐵口等人員密集區(qū)域通過拉宣傳橫幅、發(fā)放傳單手冊(cè)、設(shè)立咨詢臺(tái)、現(xiàn)場(chǎng)講解、電子顯示屏推送信息、向客戶發(fā)送手機(jī)提示短信等方式積極參與宣傳活動(dòng)。以生動(dòng)形象、簡(jiǎn)明易懂的語(yǔ)言編寫成案例集，使投資者通過閱讀案例加深對(duì)私募基金法規(guī)與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和了解，全年印制并發(fā)放《私募基金宣傳》資料2萬(wàn)余本。整理私募監(jiān)管案例1篇，被《證券時(shí)報(bào)》刊載。

（三）協(xié)調(diào)溝通新聞媒體，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)

圍繞脫貧攻堅(jiān)主題，協(xié)調(diào)《人民日?qǐng)?bào)》、《四川日?qǐng)?bào)》等主流媒體對(duì)轄區(qū)華西證券發(fā)行全國(guó)首單扶貧債進(jìn)行報(bào)道。探索利用微信等新媒體主動(dòng)發(fā)布政府信息，定期轉(zhuǎn)發(fā)我會(huì)“雙微”聲音，凝聚市場(chǎng)共識(shí)。

（四）指導(dǎo)協(xié)會(huì)完善陽(yáng)光執(zhí)業(yè)信息公示平臺(tái)

為加強(qiáng)轄區(qū)市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益, 以“促進(jìn)信息公開透明”為核心，完善轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)，倡導(dǎo)機(jī)構(gòu)“陽(yáng)光執(zhí)業(yè)”，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，保障投資者知情權(quán)。通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站和微信向社會(huì)公眾公示機(jī)構(gòu)信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產(chǎn)品信息以及轉(zhuǎn)銷戶等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2016年共公示機(jī)構(gòu)信息467條，從業(yè)人員信息12931條，金融產(chǎn)品信息70100條。

四、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議16件，其中維持6件，申請(qǐng)人撤回復(fù)議申請(qǐng)10件；提起行政訴訟1件，目前尚在審理中。

五、信息公開收費(fèi)及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

六、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開力度，完善重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作機(jī)制，加強(qiáng)信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng)，有效回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

（二）加大對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

（三）梳理依申請(qǐng)公開辦理流程，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通，學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)部門工作經(jīng)驗(yàn)，妥善回應(yīng)申請(qǐng)人信息公開訴求。

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