（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定5件次，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定2件次，發(fā)布不具有證券投資咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)“黑名單”1件次。

（四）轄區(qū)市場(chǎng)情況

在“統(tǒng)計(jì)信息”欄目發(fā)布轄區(qū)市場(chǎng)情況10期，在“監(jiān)管對(duì)象”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)列表和上市公司列表10件次。在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告等31件次。

（五）其他信息

在網(wǎng)站其他欄目發(fā)布規(guī)范性文件、投保工作簡(jiǎn)訊、公務(wù)員招錄以及投資知識(shí)等信息32件次。

二、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

全年共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)1件（當(dāng)面申請(qǐng)），已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)（不同意公開(kāi)）。

三、宣傳回應(yīng)情況

2015年，我會(huì)通過(guò)新聞稿件、政策解讀、主題宣傳、轉(zhuǎn)發(fā)微博微信等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）創(chuàng)新開(kāi)展“年報(bào)專(zhuān)家解讀活動(dòng)”

組織10家券商對(duì)8家具有代表性的上市公司年報(bào)進(jìn)行解讀，幫助投資者提高年報(bào)閱讀能力。利用協(xié)會(huì)網(wǎng)站和微信平臺(tái)“四川資本市場(chǎng)”，公示轄區(qū)正規(guī)從業(yè)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員和銷(xiāo)售產(chǎn)品的信息，目前微信平臺(tái)關(guān)注者已逾千人。聯(lián)合相關(guān)部門(mén)舉辦“公平在身邊”投資者開(kāi)放日活動(dòng)、“2015年四川轄區(qū)上市公司投資者集體接待日”活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者的良好互動(dòng)。

（二）督促市場(chǎng)主體做好投資者保護(hù)工作

督促上市公司落實(shí)信息披露主體責(zé)任，持續(xù)推進(jìn)轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管，持續(xù)督促上市公司提高公司治理水平，持續(xù)開(kāi)展上市公司投保工作評(píng)價(jià)“紅綠榜”制度。強(qiáng)化機(jī)構(gòu)投保工作主體責(zé)任，加大對(duì)機(jī)構(gòu)履行投保義務(wù)的監(jiān)督力度，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)題講座100余次，編制宣傳冊(cè)20多種，通過(guò)短信、微信、網(wǎng)頁(yè)等平臺(tái)發(fā)送防范違法違規(guī)警示和風(fēng)險(xiǎn)提示信息6.8萬(wàn)余條，幫助投資者提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨別和識(shí)別能力。

（三）強(qiáng)化依法治市主題宣傳

以我會(huì)內(nèi)幕交易警示教育展為契機(jī)，在媒體開(kāi)辟“以案說(shuō)法”專(zhuān)欄，集中宣傳了內(nèi)幕交易、信息披露、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例，并對(duì)社會(huì)影響比較大的馬樂(lè)案、天威視訊內(nèi)幕交易案進(jìn)行了深度報(bào)道。利用證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、“四川新聞網(wǎng)”網(wǎng)站刊登警示案例共14篇，利用《金融投資報(bào)》連載宣傳案例10期，利用四川衛(wèi)視、成都電視臺(tái)有關(guān)欄目滾動(dòng)播出風(fēng)險(xiǎn)提示字幕1000條，通過(guò)轄區(qū)合規(guī)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)印發(fā)防非宣傳手冊(cè)30000冊(cè)；聯(lián)合省公安廳推動(dòng)開(kāi)展“防非宣傳進(jìn)社區(qū)”工作，利用社區(qū)、轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所開(kāi)展防非宣傳；發(fā)布2015年不具有合法證券投資咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，曝光2家涉非機(jī)構(gòu)。

四、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

沒(méi)有因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

五、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

沒(méi)有以任何形式向監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

六、下一步工作　 

（一）完善信息公開(kāi)和信息發(fā)布制度和信息公開(kāi)失誤的應(yīng)急處理機(jī)制和澄清機(jī)制，增加對(duì)不確定、不完整信息的處理機(jī)制。

（二）切實(shí)做好重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作，加強(qiáng)信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng)，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。加大對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）及時(shí)梳理總結(jié)處理依申請(qǐng)公開(kāi)工作中的有效做法和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善依申請(qǐng)公開(kāi)辦理流程。加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通，與其他派出機(jī)構(gòu)的交流，學(xué)習(xí)借鑒工作經(jīng)驗(yàn)。

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