2017年，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》《證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開(kāi)職責(zé)，按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求，及時(shí)公開(kāi)重要監(jiān)管措施及工作動(dòng)態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開(kāi)”，創(chuàng)新信息公開(kāi)工作方式方法，提升監(jiān)管透明度。

一、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2017年，四川證監(jiān)局通過(guò)網(wǎng)站等形式對(duì)外公開(kāi)政府信息128條,主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞15條。主要包括我局黨建工作、重要會(huì)議、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)違法案件查處、轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)展、扶貧工作等情況。

（二）行政許可

對(duì)證券公司經(jīng)理層人員任職、董監(jiān)高任職資格、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代銷基金等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度以及批復(fù)情況定期予以更新公布。2017年共公布行政許可批復(fù)14件，行政許可受理及審核事項(xiàng)12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定9件，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定12件。

（四）轄區(qū)市場(chǎng)情況

在“在線辦事”欄目發(fā)布申請(qǐng)表格1件，在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告等55件。

二、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

全年共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)3件（均為信函申請(qǐng)），均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)，其中不予公開(kāi)2件，告知其他途徑辦理1件。

三、宣傳回應(yīng)情況

2017年，我局通過(guò)新聞稿件、政策宣傳等多種方式，主動(dòng)宣講政策，傳遞權(quán)威信息。

（一）積極推進(jìn)上市公司的投資者關(guān)系管理工作

聯(lián)合上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司和上海證券報(bào)共同舉辦“2017年四川轄區(qū)上交所上市公司投資者集體接待日”主題活動(dòng)及“董秘值班周”活動(dòng)，拉近投資者與上市公司的距離，取得了良好的教育、宣傳效果。

（二）推動(dòng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)宣傳，提高公眾風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

積極開(kāi)展投資者教育宣傳活動(dòng)，包括《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》宣教活動(dòng)、投資者保護(hù)“明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)、防范非法集資宣傳月活動(dòng)、“金融消費(fèi)教育進(jìn)校園”主題活動(dòng)、債券投資者權(quán)益保護(hù)教育專項(xiàng)活動(dòng)等，全年印制并發(fā)放投教產(chǎn)品19種，共計(jì)5000余份。

（三）協(xié)調(diào)溝通新聞媒體，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)

協(xié)調(diào)《四川日?qǐng)?bào)》、《金融投資報(bào)》等主流媒體對(duì)四川資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、轄區(qū)資本市場(chǎng)脫貧攻堅(jiān)成效進(jìn)行報(bào)道。探索利用微信等新媒體主動(dòng)發(fā)布政府信息，定期轉(zhuǎn)發(fā)我會(huì)“雙微”聲音，凝聚市場(chǎng)共識(shí)。公眾號(hào)“四川資本市場(chǎng)”關(guān)注人數(shù)4204人，2017年共計(jì)發(fā)布信息176條，訪問(wèn)量9.20萬(wàn)次，累計(jì)閱讀數(shù)20.16萬(wàn)次。

（四）指導(dǎo)協(xié)會(huì)完善陽(yáng)光執(zhí)業(yè)信息公示平臺(tái)

為加強(qiáng)轄區(qū)市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益, 以“促進(jìn)信息公開(kāi)透明”為核心，完善轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)，倡導(dǎo)機(jī)構(gòu)“陽(yáng)光執(zhí)業(yè)”，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，保障投資者知情權(quán)。通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和微信向社會(huì)公眾公示機(jī)構(gòu)信息、從業(yè)人員信息、銷售金融產(chǎn)品信息以及轉(zhuǎn)銷戶等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2017年共公示機(jī)構(gòu)信息518條，從業(yè)人員信息13398條，金融產(chǎn)品信息148440條。

四、因政府信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

因政府信息公開(kāi)申請(qǐng)收到行政復(fù)議1件，申請(qǐng)人撤回復(fù)議申請(qǐng)1件；收到行政訴訟3件，原告撤回起訴3件。

五、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

沒(méi)有以任何形式向政府信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

六、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開(kāi)力度，完善重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作機(jī)制，加強(qiáng)信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng)，有效回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

（二）加大對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

（三）梳理依申請(qǐng)公開(kāi)辦理流程，加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通，學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)部門工作經(jīng)驗(yàn)，妥善回應(yīng)申請(qǐng)人信息公開(kāi)訴求。

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