2014年，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機(jī)關(guān)信息公開職責(zé)，按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年監(jiān)管信息公開工作要點(diǎn)》要求，緊緊圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型各項(xiàng)重點(diǎn)工作，及時(shí)公開重要監(jiān)管措施及工作動(dòng)態(tài)，穩(wěn)步做好行政許可信息公開，動(dòng)態(tài)發(fā)布行政許可和行政執(zhí)法信息，創(chuàng)新信息公開工作方式方法，推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作穩(wěn)步開展。

一、　　  信息公開工作基本情況

（一）落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管信息公開工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

一是明確責(zé)任。明確了“分管局領(lǐng)導(dǎo)牽頭，各處室負(fù)責(zé)人為處室第一責(zé)任人，辦公室指定兩名監(jiān)管信息公開工作人員，各處（室）指定一名工作聯(lián)絡(luò)人員”的信息公開工作責(zé)任機(jī)制，做到各司其職，責(zé)任到人。

二是明確分工。確定了局辦公室、法制工作處以及各業(yè)務(wù)處（室）在監(jiān)管信息公開工作中的具體分工，將信息公開工作落到實(shí)處。

三是明確程序。對(duì)主動(dòng)公開信息、依申請(qǐng)公開信息、澄清信息公開等都規(guī)定了具體、可行的操作流程。

四是明確重點(diǎn)。在審查擬公開的監(jiān)管信息時(shí)，要求重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)性、敏感性、保密性和完整性，確保監(jiān)管信息公開工作的質(zhì)量。

（二）建章立制，完善監(jiān)管信息公開長(zhǎng)效機(jī)制

一是切實(shí)加強(qiáng)制度建設(shè)。修訂完善了《四川證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》、《四川證監(jiān)局監(jiān)管信息主動(dòng)公開工作指引（試行）》、《四川證監(jiān)局監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引（試行）》和《四川證監(jiān)局監(jiān)管信息公開保密審查工作指引（試行）》等一系列工作指引，進(jìn)一步明確了監(jiān)管信息公開的原則、工作機(jī)制、監(jiān)管信息公開的范圍和監(jiān)督保障機(jī)制，規(guī)范了我局實(shí)施信息公開的程序。特別是針對(duì)信息公開保密審查，單獨(dú)建立指引以規(guī)范實(shí)施細(xì)節(jié)，堅(jiān)決防止失密、泄密現(xiàn)象。同時(shí)根據(jù)我會(huì)出臺(tái)新規(guī)定，及時(shí)修訂完善，并向全局同志解讀。

二是利用技術(shù)手段，確保制度落實(shí)。將制度嵌入到電子辦公系統(tǒng)中，通過在文件起草階段設(shè)置信息公開強(qiáng)制選項(xiàng)，提醒信息制作處室明確信息公開類型，確保信息合規(guī)，責(zé)任到位，制度落地。

（三）暢通渠道，創(chuàng)新監(jiān)管信息公開工作方式

一是充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公開。充分利用局外網(wǎng)、平面媒體等平臺(tái)，圍繞監(jiān)管重點(diǎn)工作和投資者廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，及時(shí)公開監(jiān)管工作信息、投資者保護(hù)信息、監(jiān)管對(duì)象基本信息、行政許可受理、審核情況及批復(fù)信息，加大信息公開的范圍和力度。

二是直面投資者和新聞媒體。多次組織召開媒體座談會(huì)和通氣會(huì)，向公眾介紹我局監(jiān)管工作和轄區(qū)監(jiān)管動(dòng)態(tài)。邀請(qǐng)部分投資者和媒體代表進(jìn)行了近距離座談互動(dòng)和交流，介紹轄區(qū)證券監(jiān)管及投資者保護(hù)工作的開展情況，并就投資者關(guān)注的問題答疑釋惑。

二、監(jiān)管信息公開情況

（一）主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

2014年，我局制作、更新并主動(dòng)公開各類監(jiān)管信息共計(jì)339件次，其中監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)30件次，投資者保護(hù)文章7件次，投資者教育文章5件次，監(jiān)管對(duì)象基本信息3件次，轄區(qū)市場(chǎng)信息2件次，規(guī)范性文件1件次；證券機(jī)構(gòu)行政許可受理及審核情況公示151件次，行政許可批復(fù)118件次（通過紙質(zhì)媒體公開10批次），行政監(jiān)管措施6件次。處罰權(quán)下放后，及時(shí)在政務(wù)網(wǎng)站設(shè)立“行政處罰”公示欄，動(dòng)態(tài)、審慎做好行政處罰工作，公布處罰結(jié)果6件次。

（二）依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

2014年，我局未收到依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息的申請(qǐng)。

（三）因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2014年，我局沒有因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況發(fā)生。

三、下一步工作　 

（一）信息公開前加強(qiáng)對(duì)公開內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的核實(shí)。借鑒其他政府機(jī)關(guān)信息公開工作經(jīng)驗(yàn)，做好對(duì)依職權(quán)制作信息的公開前核實(shí)，以保證公開信息的內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。對(duì)于依職權(quán)從公民、法人或者其他組織獲取的信息，應(yīng)在公開前進(jìn)行核對(duì)，保證內(nèi)容一致、準(zhǔn)確。

（二）建立完善信息公開失誤的應(yīng)急處理機(jī)制和糾錯(cuò)澄清機(jī)制。對(duì)已經(jīng)公開的信息加強(qiáng)復(fù)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正可能出現(xiàn)信息不準(zhǔn)確、不完整的情況。

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