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陜西證監(jiān)局政府信息公開指南

為了保障公民、法人或其他組織依法獲取陜西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡(jiǎn)稱政府信息),提高工作透明度,建設(shè)法治政府,根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)等規(guī)定,結(jié)合陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際,編制本指南

一、政府信息公開分類

依據(jù)《條例》的規(guī)定,政府信息公開分為主動(dòng)公開和依申請(qǐng)公開兩類。

二、主動(dòng)公開

(一)公開范圍

陜西證監(jiān)局主動(dòng)公開的政府信息有:

1.機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等;

2.以陜西證監(jiān)局名義對(duì)外發(fā)布的監(jiān)管制度、規(guī)范性文件;

3.陜西證券期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報(bào)告;

4.轄區(qū)內(nèi)納入國(guó)家統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息;

5.陜西證監(jiān)局行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)結(jié)果等;

6.轄區(qū)內(nèi)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),基金管理公司,以及從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

7.市場(chǎng)禁入、行政處罰決定;

8.其他依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的政府信息。

(二)公開方式

1.互聯(lián)網(wǎng)站

陜西證監(jiān)局將及時(shí)、主動(dòng)公開政府信息,并通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(m.91gangan.com)派出機(jī)構(gòu)欄目中的陜西界面公開。公民、法人或其他組織,可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽、查閱各項(xiàng)信息。

2.新聞發(fā)布

對(duì)于需要向社會(huì)公眾和投資者市場(chǎng)各方公開的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)、政策、措施及其他有關(guān)事項(xiàng),陜西證監(jiān)局還通過廣播電視、報(bào)紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開。

3.其他便于公眾知曉的方式。

(三)公開時(shí)限

屬于主動(dòng)公開范圍的政府信息,應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)予以公開。法律、行政法規(guī)對(duì)政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

三、依申請(qǐng)公開

陜西證監(jiān)局主動(dòng)公開的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向陜西證監(jiān)局申請(qǐng)獲取相關(guān)政府信息。

申請(qǐng)人應(yīng)注意區(qū)分申請(qǐng)政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報(bào)的區(qū)別,依申請(qǐng)公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外,業(yè)務(wù)咨詢、信訪、投訴、舉報(bào)等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,不作為政府信息公開申請(qǐng)?zhí)幚怼0凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定,陜西證監(jiān)局不得向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。

(一)受理及辦理機(jī)構(gòu)

陜西證監(jiān)局政府信息公開申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)為陜西證監(jiān)局辦公室(以下簡(jiǎn)稱受理機(jī)構(gòu))。

辦公地址:西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號(hào)商務(wù)中心二期2

辦公時(shí)間:900-12001300-1700(節(jié)假日、公休日除外)。

聯(lián)系電話:029-88361736

傳真:029-88361700

通信地址:西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號(hào)商務(wù)中心二期2

郵政編碼:710024

(二)申請(qǐng)方式

申請(qǐng)人申請(qǐng)政府信息應(yīng)當(dāng)填寫《陜西證監(jiān)局政府信息信息公開申請(qǐng)表》(以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》,見附件),申請(qǐng)表可向受理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取或自行復(fù)制,也可通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局網(wǎng)站下載電子版本。申請(qǐng)表應(yīng)填寫準(zhǔn)確、完整、清晰、規(guī)范。具體的申請(qǐng)方式包括:

1.現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)。申請(qǐng)人可以到陜西證監(jiān)局信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)接待場(chǎng)所填寫、遞交《申請(qǐng)表》。

2.郵政寄送。申請(qǐng)人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取《申請(qǐng)表》,并按要求填寫,通過郵政寄送方式寄至陜西證監(jiān)局信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu),并請(qǐng)?jiān)谛欧庾笙陆亲⒚?/span>政府信息公開申請(qǐng)字樣。

3.網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)。申請(qǐng)人可進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)依申請(qǐng)公開在線申請(qǐng)平臺(tái)界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進(jìn)行注冊(cè)之后提出申請(qǐng),請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)頁面受理部門一欄下拉菜單選擇陜西證監(jiān)局,并可通過該平臺(tái)查詢辦理進(jìn)度。

采用以上書面形式確有困難的,申請(qǐng)人可以口頭提出,由陜西證監(jiān)局信息公開申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫《申請(qǐng)表》,并經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。

申請(qǐng)人通過上述方式之外的信訪、舉報(bào)等其他渠道提出申請(qǐng)的,辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)之日起開始計(jì)算。

(三)申請(qǐng)的提出

為提高工作效率,方便申請(qǐng)人盡快獲取所需信息,《申請(qǐng)表》應(yīng)填寫準(zhǔn)確、完整,并應(yīng)按照一事一申請(qǐng)的原則提交。對(duì)一個(gè)申請(qǐng)當(dāng)中包含多個(gè)申請(qǐng)事項(xiàng)或者就一個(gè)具體事項(xiàng)提出多個(gè)內(nèi)容相近的信息公開申請(qǐng)的,受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書面要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)方式加以調(diào)整。申請(qǐng)人調(diào)整申請(qǐng)的時(shí)間不計(jì)入陜西證監(jiān)局的辦理時(shí)間。

申請(qǐng)人應(yīng)提供有效身份證明材料,作為《申請(qǐng)表》附件與《申請(qǐng)表》一并提交。申請(qǐng)人委托他人辦理的,應(yīng)同時(shí)提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

)申請(qǐng)?zhí)幚?/span>

陜西證監(jiān)局收到《申請(qǐng)表》后對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行形式審查。申請(qǐng)表不符合形式規(guī)范要求的,及時(shí)告知申請(qǐng)人補(bǔ)正或重新申請(qǐng);申請(qǐng)表符合形式規(guī)范要求的,于20個(gè)工作日內(nèi)按照《條例》第三十三條至第四十條相關(guān)要求作出答復(fù)(遇特殊情況,經(jīng)告知申請(qǐng)人,答復(fù)期限延長(zhǎng)20個(gè)工作日)。

)收費(fèi)管理

陜西證監(jiān)局依申請(qǐng)?zhí)峁┱畔ⅲ皇杖≠M(fèi)用。但是,申請(qǐng)人申請(qǐng)公開政府信息的數(shù)量、頻次明顯超過合理范圍的,陜西證監(jiān)局按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以收取信息處理費(fèi)。

、監(jiān)督方式

公民、法人或者其他組織認(rèn)為陜西證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào),也可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟

       陜西證監(jiān)局政府信息公開申請(qǐng)表

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