根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督委員會陜西監(jiān)管局2012年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設情況

一是修訂完善我局互聯(lián)網(wǎng)站管理和信息發(fā)布工作制度，進一步明確了監(jiān)管信息的提供、審核、發(fā)布和維護等各環(huán)節(jié)的責任和工作要求。完善行政許可審核程序，強化復核力度。二是梳理監(jiān)管職責，發(fā)布了證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可項目目錄和基金管理公司行政許可目錄，以及證券公司變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所備案事項的工作程序和基金銷售業(yè)務資格核準等辦事指南，為市場主體申請行政許可和報備提供了便利。三是監(jiān)管信息公開范圍進一步擴大，主動公開轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅、股東大會網(wǎng)絡投票等情況。四是建立監(jiān)管信息公開工作通報制度，持續(xù)督促指導全局依法做好監(jiān)管信息工作。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

我局主動公開的監(jiān)管信息范圍包括機構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進展）、辦事指南、監(jiān)管對象、統(tǒng)計信息、風險提示及年度報告等9大類。截止2012年12月31日，我局主動公開監(jiān)管信息180條,其中行政許可類142 項、監(jiān)管對象12項、通知公告8項、統(tǒng)計信息11項、辦事指南6項、年度報告1項。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2012年，我局共受理監(jiān)管信息公開申請16件，全部依法合規(guī)予以及時回復。

四、依申請公開收費情況

我局按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，目前暫未對信息公開申請人進行收費，待證監(jiān)會出臺依申請公開收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2012年我局未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復議或行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

依申請公開數(shù)量和主體類型雖有所增加，但社會公眾對政府信息公開工作了解不夠深入，申請監(jiān)管信息公開的參與度不高，監(jiān)管信息公開工作的宣傳有待進一步加強。

（二）整改措施

繼續(xù)加大信息公開工作的宣傳力度，進一步擴大信息公開工作影響力，提高社會公眾參與意識。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日