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陜西證監(jiān)局政府信息公開指南

為了保障公民、法人或其他組織依法獲取陜西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡稱政府信息),提高工作透明度,建設法治政府,根據(jù)國務院《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)等規(guī)定,結(jié)合陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作實際,編制本指南

一、政府信息公開分類

依據(jù)《條例》的規(guī)定,政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類。

二、主動公開

(一)公開范圍

陜西證監(jiān)局主動公開的政府信息有:

1.機構(gòu)設置、工作職責、聯(lián)系方式等;

2.以陜西證監(jiān)局名義對外發(fā)布的監(jiān)管制度、規(guī)范性文件;

3.陜西證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告;

4.轄區(qū)內(nèi)納入國家統(tǒng)計指標體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息;

5.陜西證監(jiān)局行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構(gòu)和核準結(jié)果等;

6.轄區(qū)內(nèi)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),基金管理公司,以及從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

7.市場禁入、行政處罰決定;

8.其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定應當公開的政府信息。

(二)公開方式

1.互聯(lián)網(wǎng)站

陜西證監(jiān)局將及時、主動公開政府信息,并通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站(m.91gangan.com)派出機構(gòu)欄目中的陜西界面公開。公民、法人或其他組織,可以直接在網(wǎng)站上點擊瀏覽、查閱各項信息。

2.新聞發(fā)布

對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監(jiān)管法規(guī)、政策、措施及其他有關事項,陜西證監(jiān)局還通過廣播電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開。

3.其他便于公眾知曉的方式。

(三)公開時限

屬于主動公開范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)及時予以公開。法律、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

三、依申請公開

陜西證監(jiān)局主動公開的政府信息外,公民、法人或其他組織還可以向陜西證監(jiān)局申請獲取相關政府信息。

申請人應注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務咨詢、信訪、投訴、舉報的區(qū)別,依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關條款界定。除此之外,業(yè)務咨詢、信訪、投訴、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理,不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼0凑沼嘘P法規(guī)規(guī)定,陜西證監(jiān)局不得向任何個人或機構(gòu)提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關專業(yè)機構(gòu)申請辦理。

(一)受理及辦理機構(gòu)

陜西證監(jiān)局政府信息公開申請的受理機構(gòu)為陜西證監(jiān)局辦公室(以下簡稱受理機構(gòu))。

辦公地址:西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號商務中心二期2

辦公時間:900-12001300-1700(節(jié)假日、公休日除外)。

聯(lián)系電話:029-88361736

傳真:029-88361700

通信地址:西安市浐灞生態(tài)區(qū)浐灞大道1號商務中心二期2

郵政編碼:710024

(二)申請方式

申請人申請政府信息應當填寫《陜西證監(jiān)局政府信息信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),申請表可向受理機構(gòu)申請領取或自行復制,也可通過中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局網(wǎng)站下載電子版本。申請表應填寫準確、完整、清晰、規(guī)范。具體的申請方式包括:

1.現(xiàn)場申請。申請人可以到陜西證監(jiān)局信息公開申請受理機構(gòu)接待場所填寫、遞交《申請表》。

2.郵政寄送。申請人在網(wǎng)上下載、現(xiàn)場領取《申請表》,并按要求填寫,通過郵政寄送方式寄至陜西證監(jiān)局信息公開申請受理機構(gòu),并請在信封左下角注明政府信息公開申請字樣。

3.網(wǎng)絡申請。申請人可進入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進行注冊之后提出申請,請在申請頁面受理部門一欄下拉菜單選擇陜西證監(jiān)局,并可通過該平臺查詢辦理進度。

采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由陜西證監(jiān)局信息公開申請受理機構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》,并經(jīng)申請人確認。

申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構(gòu)收到申請之日起開始計算。

(三)申請的提出

為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫準確、完整,并應按照一事一申請的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內(nèi)容相近的信息公開申請的,受理機構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整。申請人調(diào)整申請的時間不計入陜西證監(jiān)局的辦理時間。

申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料。申請人應對申請材料的真實性負責。

)申請?zhí)幚?/span>

陜西證監(jiān)局收到《申請表》后對申請表進行形式審查。申請表不符合形式規(guī)范要求的,及時告知申請人補正或重新申請;申請表符合形式規(guī)范要求的,于20個工作日內(nèi)按照《條例》第三十三條至第四十條相關要求作出答復(遇特殊情況,經(jīng)告知申請人,答復期限延長20個工作日)。

)收費管理

陜西證監(jiān)局依申請?zhí)峁┱畔ⅲ皇杖≠M用。但是,申請人申請公開政府信息的數(shù)量、頻次明顯超過合理范圍的,陜西證監(jiān)局按照國家有關規(guī)定可以收取信息處理費。

、監(jiān)督方式

公民、法人或者其他組織認為陜西證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國證監(jiān)會投訴、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟

       陜西證監(jiān)局政府信息公開申請表

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