根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2015年監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括信息公開(kāi)制度建設(shè)情況、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2015年1月1日起至2015年12月31日止。

一、制度建設(shè)情況

我局認(rèn)真落實(shí)《條例》和《辦法》精神，嚴(yán)格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)工作規(guī)程》、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)各項(xiàng)工作的開(kāi)展：一是發(fā)布行政許可、備案等事項(xiàng)辦事指南。梳理證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可、備案、報(bào)備事項(xiàng)，先后發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可、備案目錄、備案事項(xiàng)指引、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可及報(bào)備事項(xiàng)，以及證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷分支機(jī)構(gòu)審批指南，明確了市場(chǎng)主體辦理上述事項(xiàng)的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，為市場(chǎng)主體了解相關(guān)事項(xiàng)辦理程序、準(zhǔn)確提供報(bào)備資料、提高辦事效率提供了便利。二是調(diào)整并完善輔導(dǎo)企業(yè)相關(guān)信息公示欄目及內(nèi)容，在我局互聯(lián)網(wǎng)站“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目下設(shè)三個(gè)子欄目，分別公示轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告和輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告，使社會(huì)公眾能夠進(jìn)一步了解轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)情況。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2015年，我局在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息共計(jì)232條。其中在“信息公開(kāi)”欄目主動(dòng)公開(kāi)130條監(jiān)管信息：行政許可事項(xiàng)（行政許可批復(fù)、證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示、期貨行政許可事項(xiàng)公示等）84條、監(jiān)管對(duì)象名錄18條、通知公告15條、其他信息13條。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2015年，共有2件申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)事項(xiàng)，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時(shí)回復(fù)和公開(kāi)。

四、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2015年，我局未發(fā)生因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)提起的行政復(fù)議或行政訴訟事項(xiàng)。

五、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

我局在以信息公開(kāi)促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，不斷擴(kuò)大監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進(jìn)的地方：一是進(jìn)一步豐富監(jiān)管信息公開(kāi)內(nèi)容，擴(kuò)大投資者知情范圍。二是提高監(jiān)管信息公開(kāi)的時(shí)效性，切實(shí)做好監(jiān)管信息公開(kāi)工作。