根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第三十一條、三十二條和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]18號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)陜西監(jiān)管局2013年度監(jiān)管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開(kāi)規(guī)章制度建設(shè)情況

一是將期貨類行政許可審核過(guò)程的主動(dòng)公開(kāi)事項(xiàng)制度化，納入我局主動(dòng)公開(kāi)項(xiàng)目，確保行政許可申請(qǐng)人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)；二是細(xì)化并公示機(jī)構(gòu)類相關(guān)工作辦事指南，發(fā)布《證券營(yíng)業(yè)部變更信息系統(tǒng)建設(shè)模式報(bào)備要求》，便于市場(chǎng)主體做好相關(guān)報(bào)備工作。三是進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開(kāi)工作通報(bào)制度。以我局《監(jiān)管執(zhí)法工作通報(bào)》為載體，每季度通報(bào)監(jiān)管信息公開(kāi)工作相關(guān)情況，分析存在的問(wèn)題，督促局內(nèi)各處室按規(guī)定做好監(jiān)管信息公開(kāi)各項(xiàng)工作。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

我局嚴(yán)格按規(guī)定主動(dòng)公開(kāi)了機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進(jìn)展）、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示及年度報(bào)告等9大項(xiàng)監(jiān)管信息。本年度進(jìn)一步擴(kuò)大了主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息范圍：一是堅(jiān)持以投資者需求為核心，進(jìn)一步公開(kāi)投資者所關(guān)心的信息。我局主動(dòng)公開(kāi)了轄區(qū)上市公司近年來(lái)現(xiàn)金分紅、股東大會(huì)開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)投票情況，方便投資者了解轄區(qū)上市公司分紅回報(bào)情況，促進(jìn)了投資者參與網(wǎng)絡(luò)投票的積極性。二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法效果，主動(dòng)公開(kāi)多項(xiàng)行政監(jiān)管措施，以警示教育監(jiān)管對(duì)象，積極維護(hù)投資者合法利益。三是及時(shí)公示與市場(chǎng)主體相關(guān)的制度。結(jié)合行政處罰權(quán)下放，及時(shí)公示了我局《行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》。

截止2013年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息197條, 其中行政許可類170條、監(jiān)管對(duì)象11條、通知公告7條、統(tǒng)計(jì)信息7條、辦事指南2條（與通知公告重疊1條）、年度報(bào)告1條。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2013年，我局共受理監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)11件。對(duì)每一個(gè)申請(qǐng)事項(xiàng)，我局都能按照《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)指南》的規(guī)定，準(zhǔn)確把握依申請(qǐng)公開(kāi)信息的范圍和程序，嚴(yán)格審慎、依法合規(guī)予以及時(shí)回復(fù)和公開(kāi)。

四、依申請(qǐng)公開(kāi)收費(fèi)情況

我局目前暫未對(duì)信息公開(kāi)申請(qǐng)人進(jìn)行收費(fèi)。待中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)依申請(qǐng)公開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額。

五、申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2013年，我局未收到因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)提起的行政復(fù)議或者行政訴訟。

六、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

個(gè)人申請(qǐng)信息公開(kāi)數(shù)量少，反映出公民個(gè)人通過(guò)申請(qǐng)方式獲取信息、維護(hù)知情權(quán)的意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)管信息公開(kāi)工作的宣傳有待進(jìn)一步加強(qiáng)；依申請(qǐng)公開(kāi)程序有待進(jìn)一步細(xì)化；主動(dòng)公開(kāi)信息存在不及時(shí)情況。

（二）整改措施

 加大對(duì)《條例》等法律法規(guī)的宣傳力度、廣度和深度；進(jìn)一步完善依申請(qǐng)公開(kāi)信息的工作程序；加強(qiáng)督導(dǎo)，確保信息公開(kāi)的及時(shí)性。