辦公室（黨務(wù)工作辦公室）：負責全局綜合行政事務(wù)工作；負責開(kāi)展相關(guān)黨務(wù)工作；負責干部人事、勞動(dòng)工資、教育培訓工作；承擔財務(wù)管理工作；負責公文運轉工作；負責后勤保障、資產(chǎn)管理、檔案管理工作等；負責機要保密、國家安全工作；牽頭負責行政許可、信息公開(kāi)、協(xié)會(huì )管理等工作；負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作等。

    紀檢辦公室：負責全局的黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作等。

    信息調研處：負責全局調查研究工作；牽頭負責落實(shí)推進(jìn)會(huì )黨委、局黨委中心工作和黨建業(yè)務(wù)融合相關(guān)工作；負責局內綜合文稿起草；牽頭負責人大和政協(xié)提案的答復及處理；負責轄區資本市場(chǎng)的信息統計、分析、報送和市場(chǎng)風(fēng)險綜合研判等工作；牽頭負責開(kāi)展服務(wù)國家戰略、支持上海國際金融中心建設相關(guān)工作的研究、協(xié)調和推進(jìn)；牽頭負責宣傳工作。

    公司監管一處：負責轄區上交所上市公司的日常監管；牽頭負責轄區防控內幕交易工作；負責與上述公司和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反上市公司監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施案件調查；指導上海上市公司協(xié)會(huì )。

    公司監管二處：負責轄區深交所上市公司的日常監管；負責轄區新三板公司的日常監管；負責與上述公司和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反上市公司和新三板公司監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施案件調查等。

    公司監管三處：負責轄區債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、評級機構的日常監管；負責轄區債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監管；負責轄區擬上市公司輔導驗收監管工作；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；負責交易所交易監測發(fā)現的相關(guān)交易類(lèi)違法違規線(xiàn)索進(jìn)行篩查、核查與處置；根據需要對涉嫌債券及資產(chǎn)支持證券監管、評級機構監管、輔導驗收監管等法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施案件調查等。

    機構監管一處：負責轄區證券公司、分公司、營(yíng)業(yè)部等（除資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以外）、以及證券公司所屬證券投資咨詢(xún)機構的日常監管；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反證券公司監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施案件調查；指導上海市證券同業(yè)公會(huì )。

    機構監管二處：負責轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售機構等法人主體的日常監管；負責轄區證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常監管；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反證券投資基金及資產(chǎn)管理監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施調查；指導上海市基金同業(yè)公會(huì )。

    期貨監管處：負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨投資咨詢(xún)機構和外資代表處的日常監管；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反期貨及證券期貨投資咨詢(xún)監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施調查；指導上海市期貨同業(yè)公會(huì )。

    私募基金監管處：負責轄區私募基金法人主體的日常監管；負責轄區私募基金相關(guān)風(fēng)險防控和處置；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要對涉嫌違反私募基金監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施調查。

    綜合業(yè)務(wù)監管處：負責轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的信息安全、信息技術(shù)監管和現場(chǎng)檢查，牽頭轄區證券期貨網(wǎng)絡(luò )信息安全事件應對和處置；負責對轄區信息技術(shù)系統服務(wù)機構從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；負責信息系統建設與維護有關(guān)的工作；牽頭與規范轄區證券期貨市場(chǎng)科技監管、科技創(chuàng )新工作；根據需要對涉嫌違反科技監管法律法規的行為提出立案申請和實(shí)施調查。

    稽查一處：負責全局自立案件的統一立案和報備工作；負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查、復核工作；負責辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作等。

    稽查二處：負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的調查、復核工作；負責辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔轄區證券期貨基金行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作等。

    法律事務(wù)處：負責對轄區監管工作涉及的重要法律問(wèn)題進(jìn)行研究，提供專(zhuān)業(yè)支持；負責統籌協(xié)調推進(jìn)轄區資本市場(chǎng)法制建設；負責自辦案件的審理、聽(tīng)證、行政處罰、送達、執行等工作；負責監管措施、行政許可、重大合同等的法律會(huì )簽審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關(guān)工作；負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管；負責與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；負責涉及我局的有關(guān)行政訴訟和行政復議工作；牽頭負責與公檢法機關(guān)等相關(guān)部門(mén)的法治聯(lián)系協(xié)調工作等。

    會(huì )計監管處：負責對轄區監管工作涉及的重要會(huì )計問(wèn)題進(jìn)行研究，提供專(zhuān)業(yè)支持；負責對轄區會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管；負責股權眾籌業(yè)務(wù)監管；負責清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所相關(guān)工作及區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管工作；負責與上述機構和業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴與舉報處理；根據需要提出立案申請和實(shí)施案件調查等。

    投資者保護工作處：負責牽頭組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作，組織實(shí)施轄區投資者保護檢查和調查評價(jià)工作；牽頭負責處理轄區信訪(fǎng)工作，督促市場(chǎng)主體做好投訴處理，推動(dòng)轄區證券期貨糾紛調解和仲裁工作；負責轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)工作，協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定等。