機構職能
機構職能
遼寧證監局機構職能
中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局(簡(jiǎn)稱(chēng)“遼寧證監局”)前身為中國證券監督管理委員會(huì )沈陽(yáng)證券監管辦公室(簡(jiǎn)稱(chēng)沈陽(yáng)證管辦),由原遼寧省證券監督管理委員會(huì )與沈陽(yáng)證券監督管理委員會(huì )于1999年6月18日合并組建,是中國證監會(huì )在遼寧省(除大連)的派出機構。2000年9月6日,經(jīng)中國證監會(huì )批準,成立中國證監會(huì )沈陽(yáng)稽查局,與沈陽(yáng)證管辦一套機構兩塊牌子。2004年3月1日,經(jīng)中國證監會(huì )批準,沈陽(yáng)證管辦更名為中國證監會(huì )遼寧監管局,簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧證監局;沈陽(yáng)稽查局名稱(chēng)不變。
根據《證券法》和中國證監會(huì )的授權,遼寧證監局主要承擔遼寧轄區(不含大連)的一線(xiàn)監管職責,并完成證監會(huì )系統的協(xié)作監管任務(wù),具體包括:
(一)對轄區有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監管;
(二)防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;
(三)對證券期貨違法違規行為實(shí)施調查、作出行政處罰;
(四)依法依規整治非法證券期貨活動(dòng);
(五)證券期貨投資者教育和保護;
(六)法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。
遼寧證監局內設機構10個(gè),分別為辦公室(黨務(wù)工作辦公室)、紀檢辦公室、法律事務(wù)處、信息調研處、公司監管處、機構監管一處、機構監管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處和投資者保護工作處。
(以上資料2022年7月21日更新)