機(jī)構(gòu)職能
機(jī)構(gòu)職能
遼寧證監(jiān)局機(jī)構(gòu)職能
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遼寧監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“遼寧證監(jiān)局”）前身為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)沈陽(yáng)證券監(jiān)管辦公室（簡(jiǎn)稱沈陽(yáng)證管辦），由原遼寧省證券監(jiān)督管理委員會(huì)與沈陽(yáng)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于1999年6月18日合并組建，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)在遼寧省（除大連）的派出機(jī)構(gòu)。2000年9月6日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，成立中國(guó)證監(jiān)會(huì)沈陽(yáng)稽查局，與沈陽(yáng)證管辦一套機(jī)構(gòu)兩塊牌子。2004年3月1日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，沈陽(yáng)證管辦更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱遼寧證監(jiān)局；沈陽(yáng)稽查局名稱不變。
根據(jù)《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，遼寧證監(jiān)局主要承擔(dān)遼寧轄區(qū)（不含大連）的一線監(jiān)管職責(zé)，并完成證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務(wù)，具體包括：
（一）對(duì)轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管；
（二）防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
（三）對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰；
（四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動(dòng)；
（五）證券期貨投資者教育和保護(hù)；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。
遼寧證監(jiān)局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)10個(gè)，分別為辦公室（黨務(wù)工作辦公室）、紀(jì)檢辦公室、法律事務(wù)處、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處和投資者保護(hù)工作處。
（以上資料2022年7月21日更新）
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