許力為：

經(jīng)查，你在財通證券股份有限公司昆明北京路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在向客戶(hù)提供財物的情形。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第九條的規定。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

云南證監局            

2024年5月20日        

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