當事人：肖楊頊，男，1981年8月出生，住址：昆明市西山區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對證券公司從業(yè)人員肖楊頊私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人肖楊頊的要求于2022年12月9日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了肖楊頊及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，肖楊頊存在以下違法事實(shí)：

一、肖楊頊為證券公司從業(yè)人員

肖楊頊2007年9月至2017年11月就職于湘財證券股份有限公司昆明證券營(yíng)業(yè)部，先后擔任客戶(hù)經(jīng)理、投資顧問(wèn)；2017年12月至2020年8月就職于太平洋證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)太平洋證券），先后擔任太平洋證券昆明西園路證券營(yíng)業(yè)部和太平洋證券昆明湖畔之夢(mèng)證券營(yíng)業(yè)部負責人。

二、肖楊頊私下接受客戶(hù)李某、王某委托買(mǎi)賣(mài)證券

李某2009年8月21日開(kāi)立普通資金賬戶(hù)190****75，下掛上海證券賬戶(hù)A23****440和深圳證券賬戶(hù)008****445，三方存管開(kāi)戶(hù)銀行為建設銀行，2009年9月23日，三方存管銀行由建設銀行變更為招商銀行，賬戶(hù)號524011*******999，2014年9月11日開(kāi)立信用資金賬戶(hù)198****36，下掛上海證券賬戶(hù)E02****701和深圳證券賬戶(hù)060****917，三方存管銀行與普通戶(hù)一致。肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶(hù)李某委托買(mǎi)賣(mài)證券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)多只證券，累計交易總金額51,463,366.03元，肖楊頊未取得違法所得。

業(yè)某璇2014年9月5日開(kāi)立信用資金賬戶(hù)198****28，下掛上海證券賬戶(hù)E02****677和深圳證券賬戶(hù)060****766，三方存管開(kāi)戶(hù)銀行為招商銀行，賬戶(hù)號410062*******668，業(yè)某璇賬戶(hù)由王某使用。肖楊頊在證券公司從業(yè)期間私下接受客戶(hù)王某委托買(mǎi)賣(mài)證券，2014年9月5日至2020年8月19日使用業(yè)某璇名下證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)多只證券，累計交易總金額59,887,433.5元，肖楊頊未取得違法所得。

上述事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、賬戶(hù)交易流水等證據予以證實(shí)。

我局認為，肖楊頊上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的規定，構成《證券法》第二百一十條所述情形。

肖楊頊及其代理人在聽(tīng)證及申辯材料中提出：一是立案后未及時(shí)告知；二是接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為已過(guò)行政處罰時(shí)效；三是部分證據合法性存疑；四是接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券的時(shí)間區間、交易操作人、交易的計算方法標準等事實(shí)認定不清。

我局認為：其一，我局立案后給當事人送達《立案通知書(shū)》符合相關(guān)規定；其二，當事人肖楊頊私下接受客戶(hù)李某和王某委托買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為有連續狀態(tài)，在2020年8月仍存在私下接受王某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，依照《行政處罰法》第三十六條的規定，其行為未過(guò)行政處罰時(shí)效；其三，我局收集的相關(guān)證據符合法律規定；其四，相關(guān)詢(xún)問(wèn)筆錄、賬戶(hù)交易流水等證據證實(shí)肖楊頊私下接受李某委托買(mǎi)賣(mài)證券事實(shí)清楚，交易的計算方法標準清晰。

綜上，我局對肖楊頊及其代理人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據肖楊頊違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，我局決定：對肖楊頊責令改正，給予警告，并處以二十萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )云南監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )云南監管局

2022年12月27日