當事人:彭婷婷,女,1986年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區。

葛文鑫,男,1990年7月出生,住址:廣東省深圳市福田區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對彭婷婷、葛文鑫涉嫌內幕交易深圳市維業(yè)裝飾集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)維業(yè)股份)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,彭婷婷、葛文鑫存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2020年9月8日,因珠海市國資委還控制著(zhù)其他裝飾類(lèi)上市公司,為了解決同業(yè)競爭問(wèn)題,華發(fā)集團在珠海召開(kāi)會(huì )議,維業(yè)股份時(shí)任董秘張某軍和副總裁沈某參會(huì ),會(huì )上華發(fā)集團要求維業(yè)股份在2020年底完成對華發(fā)景龍和建泰建設的收購,整個(gè)過(guò)程由華發(fā)集團主導協(xié)調,維業(yè)股份、華發(fā)景龍和建泰建設三家公司配合完成。

2020年9月24日,維業(yè)股份副總裁沈某在微信里拉了一個(gè)名叫“JLJT并購溝通內部群”,截至2020年11月13日,群里有七個(gè)人,分別是沈某、時(shí)任董秘張某軍、財務(wù)總監胡某鋒、副總裁汪某曉、證代詹某、財務(wù)肖某華和林某煌。同日,中介中信證券劉某給沈某發(fā)送了一份《HF重組項目啟動(dòng)會(huì )材料_20200907_V6》。10月9日,劉某給沈某發(fā)送了一份《WY項目匯報會(huì )材料_20201008V-citics》,內含兩家并購標的華發(fā)景龍和建泰建設的財務(wù)資料、并購方式(以現金方式收購)、收購比例以及有關(guān)時(shí)間節點(diǎn)等內容。

2020年10月12日,中信證券劉某向沈某說(shuō)明收購方案基本確定,并向沈某發(fā)送了一份《WY項目報價(jià)函》,沈某隨后將該報價(jià)函轉發(fā)給了張繼軍和胡某鋒。

2020年10月20日上午,沈某在“JLJT并購溝通內部群”發(fā)送《1、維業(yè)股份資料清單》和《JLJT董事會(huì )文件清單-20201013》兩份文件,專(zhuān)門(mén)說(shuō)明該兩份文件是本次并購維業(yè)股份需要提供的資料清單和本次項目全套申報材料清單。下午胡某鋒向沈某要有關(guān)銀行并購的資料,并告訴沈某“基礎資料先給吧,否則時(shí)間來(lái)不及,銀行會(huì )簽保密的,其實(shí)人家都知道”。

2020年11月11日收盤(pán)后,維業(yè)股份披露了關(guān)于擬籌劃重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易的提示性公告,擬現金收購華發(fā)股份持有的華發(fā)景龍50%股權和華薇投資持有的建泰建設40%股權。

綜上,維業(yè)股份本次收購標的為華發(fā)實(shí)業(yè)持有的華發(fā)景龍50%股權和華薇投資持有的建泰建設40%股權,資產(chǎn)評估基準日為2020年9月30日,按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條之規定,華發(fā)景龍資產(chǎn)總額為144,181.83萬(wàn)元,建泰建設資產(chǎn)總額為107,676.53萬(wàn)元,占維業(yè)股份最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資產(chǎn)總額(271,956.76萬(wàn)元)的比例為92.61%,符合《證券法》第八十條第二款第(二)項之規定,屬于內幕信息,內幕信息敏感期為不晚于2020年9月8日,至2020年11月11日止。

二、彭婷婷內幕交易維業(yè)股份股票

(一)彭婷婷為內幕信息知情人

彭婷婷系維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理,按照維業(yè)股份財務(wù)總監胡某鋒的指示負責籌措并購資金相關(guān)事宜,2020年10月12日,胡某鋒告知彭婷婷維業(yè)股份將并購華發(fā)景龍和建泰建設兩家公司,需要安排并購資金,讓其詢(xún)問(wèn)有關(guān)銀行咨詢(xún)并購貸的事情,由此彭婷婷明確知悉了內幕信息,屬于《證券法》第五十一條規定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員”,知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2020年10月12日。

(二)彭婷婷相關(guān)證券賬戶(hù)交易、賬戶(hù)控制及盈虧情況

彭婷婷由其本人使用其聯(lián)儲證券賬戶(hù)在內幕信息敏感期內凈買(mǎi)入36,150股,公告后全部賣(mài)出,扣除傭金、印花稅后凈獲利30,999.66元。

具體交易及盈虧情況為:

2020年10月21日分兩筆買(mǎi)入22,700股,第一筆成交金額3,861元,成交均價(jià)12.87元,第二筆成交金額288,960元,成交均價(jià)12.9元;10月26日賣(mài)出10,000股,成交金額125,200元,成交均價(jià)12.52元;11月4日買(mǎi)入6,000股,成交金額74,940元,成交均價(jià)12.49元;11月6日分兩筆買(mǎi)入16,200股,第一筆成交金額76,818元,成交均價(jià)12.39元,第二筆成交金額123,200元,成交均價(jià)12.32元;11月10日買(mǎi)入7,900股,成交金額97,249元,成交均價(jià)12.31元;11月11日賣(mài)出6,650股,成交金額85,984.5元,成交均價(jià)12.93元。

維業(yè)股份公告后,彭婷婷于11月12日至16日將賬戶(hù)內的維業(yè)股份全部賣(mài)出(含公告后買(mǎi)入的兩筆:11月12日買(mǎi)入維業(yè)股份6,300股,成交金額83,664元,成交均價(jià)13.28元;11月13日買(mǎi)入5,400股,成交金額71,280元,成交均價(jià)13.2元),賣(mài)出金額641,805元,扣除傭金、印花稅后凈獲利30999.66元。

三、葛文鑫內幕交易維業(yè)股份股票情況

(一)葛文鑫為內幕信息知情人

葛文鑫系中國農業(yè)銀行深圳東部支行營(yíng)業(yè)部經(jīng)理,2020年10月12日,維業(yè)股份資金管理部經(jīng)理彭婷婷按照維業(yè)股份財務(wù)總監胡某鋒指示尋找并購資金,同日,彭婷婷與葛文鑫就并購貸相關(guān)事宜進(jìn)行了對接并就有關(guān)事宜進(jìn)行了后續接觸。葛文鑫因業(yè)務(wù)往來(lái)知悉了內幕信息,屬于《證券法》第五十一條規定的“由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員”,知悉內幕信息的時(shí)間不晚于2020年11月5日。

(二)葛文鑫相關(guān)證券賬戶(hù)交易、賬戶(hù)控制及盈虧情況

葛文鑫利用其本人中航證券賬戶(hù)和吳某芬世紀證券賬戶(hù)在內幕信息敏感期內合計買(mǎi)入35,100股,買(mǎi)入金額440,293元,2020年11月12日全部賣(mài)出,賣(mài)出金額479,596.00元,扣除傭金、印花稅后凈獲利38,247.49元。

具體交易及盈虧情況為:

(1)葛文鑫中航證券賬戶(hù):2020年11月9日分兩筆買(mǎi)入8,000股,第一筆成交金額36,930元,成交均價(jià)12.31元,第二筆成交金額61,500元,成交均價(jià)12.3元;11月10日買(mǎi)入7,900股,成交金額100,172元,成交均價(jià)12.68元;11月11日分兩筆買(mǎi)入6,900股,第一筆成交金額37,560元,成交均價(jià)12.52元,第二筆成交金額50,466元,成交均價(jià)12.94元。公告后,葛文鑫于11月12日分3筆將賬戶(hù)內所有維業(yè)股份賣(mài)出,成交金額306,736元。根據深交所提供的《來(lái)函“吳某芬”等賬戶(hù)指定期間買(mǎi)入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金、印花稅后凈獲利19,326.57元。

(2)吳某芬世紀證券賬戶(hù):2020年11月9日買(mǎi)入1,300股,成交金額16,055元,成交均價(jià)12.35元;11月11日買(mǎi)入11,000股,成交金額137,610元,成交均價(jià)12.51元。公告后,11月12日分2筆將賬戶(hù)內所有維業(yè)股份賣(mài)出,成交金額172,860元。根據深交所提供的《來(lái)函“吳某芬”等賬戶(hù)指定期間買(mǎi)入“維業(yè)股份”的盈利金額》,扣除傭金、印花稅后凈獲利18,920.92元。

葛文鑫中航證券賬戶(hù)由其本人控制并使用,吳某芬世紀證券賬戶(hù)交易維業(yè)股份由葛文鑫操作。

上述違法事實(shí),有維業(yè)股份相關(guān)公告和文件、相關(guān)人員證券和銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員微信記錄、交易所計算數據以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明,足以認定。

我局認為,彭婷婷、葛文鑫作為內幕信息知情人,在內幕信息敏感期內買(mǎi)賣(mài)維業(yè)股份股票,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款之規定,構成了《證券法》一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》一百九十一條第一款的規定,我局決定:沒(méi)收彭婷婷違法所得30,999.66元,并處以50萬(wàn)元罰款;沒(méi)收葛文鑫違法所得38,247.49元,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì ),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案(傳真:0871-65135263)。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )云南監管局

2022年4月22日