按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《中國證監會(huì )隨機抽查事項清單》（證監會(huì )公告〔2021〕1號）、《中國證監會(huì )推廣隨機抽查工作實(shí)施方案》（證監發(fā)〔2015〕80號）、《證券公司檢查辦法》（證監機構字〔2000〕281號）、《證券基金監管部隨機抽查工作實(shí)施方案》（機構部函〔2021〕2634號）要求，云南證監局依照隨機、公開(kāi)和依法原則，開(kāi)展了2024年轄區證券分支機構現場(chǎng)檢查“雙隨機”抽取工作。

    本次抽取工作由云南證監局機構監管處組織開(kāi)展，局紀檢辦、云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )現場(chǎng)全程監督見(jiàn)證。抽簽采取現場(chǎng)抽取并宣讀結果方式開(kāi)展，世紀證券云南分公司、東方財富證券昆明南屏街營(yíng)業(yè)部、方正證券曲靖寥廓北路營(yíng)業(yè)部、華泰證券云南分公司、海通證券云南分公司參加了現場(chǎng)抽簽工作。按照抽取比例，受邀單位代表隨機抽取出了5家機構作為2024年度云南轄區證券分支機構隨機檢查對象，并抽取了機構對應的檢查人員。抽取結果如下：

現予公示。

                     云南證監局                

                      2024年2月28日              

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