按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《中國證監會(huì )隨機抽查事項清單》（證監會(huì )公告〔2021〕1號）、《中國證監會(huì )推廣隨機抽查工作實(shí)施方案》（證監發(fā)〔2015〕80號）、《期貨公司現場(chǎng)檢查工作指引》（證監辦發(fā)〔2021〕94號）要求，云南證監局依照隨機、公開(kāi)和依法原則，開(kāi)展了2024年轄區期貨分支機構現場(chǎng)檢查“雙隨機”抽取工作。

    本次抽取工作由云南證監局機構監管處組織開(kāi)展，局紀檢辦、云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )現場(chǎng)全程監督見(jiàn)證。抽簽采取現場(chǎng)抽取并宣讀結果方式開(kāi)展，銀河期貨昆明營(yíng)業(yè)部、云晨期貨蒙自營(yíng)業(yè)部、紅塔期貨大理營(yíng)業(yè)部、宏源期貨昆明營(yíng)業(yè)部、海通期貨昆明營(yíng)業(yè)部參加了現場(chǎng)抽簽工作。按照抽取比例，受邀單位代表隨機抽取出了5家機構作為2024年度云南轄區期貨分支機構隨機檢查對象，并抽取了機構對應的檢查人員。抽取結果如下：

序號	證券分支機構名稱(chēng)	檢查人員
1	中糧期貨昆明營(yíng)業(yè)部	章小輝、翟書(shū)曉
2	華泰期貨昆明營(yíng)業(yè)部	章小輝、翟書(shū)曉
3	東興期貨昆明營(yíng)業(yè)部	梁曉雪、陳鵑
4	華西期貨昆明營(yíng)業(yè)部	劉道蕓、曹姍
5	中融匯信期貨昆明營(yíng)業(yè)部	陳鵑、曹姍

現予公示。          

                     云南證監局               

                      2024年2月28日