根據《政府信息公開(kāi)條例》（下稱(chēng)“《條例》”）、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（下稱(chēng)“《辦法》”）和《云南證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》（下稱(chēng)“《指南》”）的規定，云南證監局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我局”）嚴格執行政府信息公開(kāi)制度，切實(shí)履行政府信息公開(kāi)義務(wù)，及時(shí)主動(dòng)公開(kāi)相關(guān)監管信息。根據《條例》、《辦法》和《指南》有關(guān)規定，現將2017年監管信息公開(kāi)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)基本制度建設情況

我局認真執行《條例》、《辦法》和《中國證監會(huì )監管信息依申請公開(kāi)工作指引》的規定。為提高工作透明度、提升服務(wù)水平、更好地向公民、法人、其他組織提供我局證券期貨監督管理信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監管信息”），2017年我局制定了《云南證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》、修訂相關(guān)內部管理制度，進(jìn)一步明確監管信息公開(kāi)原則和要求，規范和細化監管信息公開(kāi)工作流程，界定工作職責，切實(shí)暢通依申請信息公開(kāi)渠道，強化保密責任，確保政務(wù)信息公開(kāi)工作順利展開(kāi)。

二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

2017年，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息62條，均通過(guò)云南證監局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)。其中通知公告類(lèi)信息3條，約占4.84%；行政許可類(lèi)信息16條，約占25.8%；辦事指南類(lèi)信息3條，約占4.84%；行政監管措施類(lèi)信息15條，約占24.2%；行政處罰措施類(lèi)信息1條，約占1.61%；統計類(lèi)信息1條，約占1.61%；綜合政務(wù)類(lèi)信息2條，約占3.23%；擬上市企業(yè)輔導工作信息14條，約占22.6%；投資者保護類(lèi)信息5條，約占8.06%；其他政務(wù)信息2條，約占3.21%。

 

 三、依申請公開(kāi)監管信息情況

　  2017年，我局收到公開(kāi)監管信息申請1條，為當面申請。我局已按規定進(jìn)行了受理和答復，具體為：不同意公開(kāi)，原因為申請事項不屬于《條例》所指的政府信息。

四、依申請公開(kāi)收費情況

2017年，我局不存在對信息公開(kāi)申請收費的情況。

五、因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2017年，我局無(wú)因監管信息公開(kāi)被提起行政復議或行政訴訟的情況。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題和下一步工作措施

2017年，我局繼續落實(shí)政府信息公開(kāi)工作各項要求，增加投資者保護信息和綜合政務(wù)信息的發(fā)布更新，取得了一定成效，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開(kāi)內容、規范信息發(fā)布審查和復核機制、優(yōu)化依申請公開(kāi)辦理程序等問(wèn)題。

2018年，我局將繼續按照《條例》、《辦法》規定和證監會(huì )相關(guān)工作部署，遵循“公開(kāi)是常態(tài)，不公開(kāi)是例外”的原則，扎實(shí)推進(jìn)信息公開(kāi)各項工作。充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站平臺作用，豐富網(wǎng)站內容；借助辦公自動(dòng)化系統，進(jìn)一步完善信息發(fā)布審查和復核機制、優(yōu)化信息公開(kāi)處理流程，提升效率，力爭信息公開(kāi)工作更加規范、高效，能夠切實(shí)保障市場(chǎng)參與者的知情權，提高監管工作透明度。

　

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　  云南證監局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2018年3月9日