歷史沿革：

中國證監會(huì )云南監管局原為云南省證券監督管理辦公室，隸屬于云南省人民政府。于1998年12月正式上劃中國證監會(huì )后易名為昆明特派辦，并于1999年7月1日正式掛牌成立。2004年3月1日，中國證監會(huì )昆明特派辦更名為中國證監會(huì )云南監管局，簡(jiǎn)稱(chēng)云南證監局。

處室職責：

云南證監局內設8個(gè)處室，分別是：辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監管處、法治處、債券監管處。各處室主要職責如下：

　    1.辦公室

負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作、后勤服務(wù)管理工作；負責行政許可受理工作；負責與地方各級政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；負責新聞宣傳和輿論引導工作；牽頭信息收集、統計、分析與發(fā)布、報送等工作；牽頭轄區監管信息系統的建設與管理、信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護等工作；負責勞資薪酬工作；負責信訪(fǎng)事項處理。

2.黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

負責黨務(wù)工作、思想建設、意識形態(tài)和干部理論學(xué)習培訓等相關(guān)工作；負責黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部的監督管理、紀檢信訪(fǎng)、違紀案件調查等工作；負責組織人事相關(guān)工作；負責指導群團組織工作；牽頭鄉村振興和定點(diǎn)幫扶工作；牽頭地方行業(yè)協(xié)會(huì )黨建及相關(guān)工作的指導監督等。

3.公司監管處

負責轄區滬深證券交易所上市公司的監管、風(fēng)險防范與協(xié)調、配合處置；負責轄區滬深證券交易所擬上市公司的輔導監管；指導云南省上市公司協(xié)會(huì )相關(guān)工作。

4.機構監管處

負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨基金相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體）的監管、行政許可審核、風(fēng)險防范與處置；牽頭轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作；推動(dòng)行業(yè)信息系統和行業(yè)文化建設；指導云南省證券業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)工作。

5.稽查處

負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的調查、復核及相關(guān)協(xié)調、協(xié)查工作；負責配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)，協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作；負責公安機關(guān)等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作。

6.綜合業(yè)務(wù)監管處

負責轄區非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司、私募投資基金監管；負責轄區北京證券交易所擬上市公司輔導監管；負責配合地方政府清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所；負責對地方政府開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督，風(fēng)險預警提示和處置督導。

7.法治處

負責案件審理、行政處罰及執行等工作；法律事務(wù)審核工作；負責轄區法律宣傳、誠信建設、數據統計等相關(guān)工作；牽頭涉及我局的行政訴訟、行政復議以及檢察院、法院等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作；律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管；牽頭投資者教育和保護工作；牽頭投訴、舉報事項處理；負責轄區市場(chǎng)發(fā)展研究、全局綜合性材料的起草撰寫(xiě)等工作。

8.債券監管處

負責轄區公司（企業(yè)）債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人、基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）原始權益人的監管、風(fēng)險防范與協(xié)調、配合處置；負責轄區審計、評估機構證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，負責審計、評估機構在轄內開(kāi)展證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監管。