引言

根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向社會(huì)公布2014年我局證券期貨監(jiān)管信息公開工作年度報(bào)告。本報(bào)告包括概述、主動(dòng)公開政府信息的情況、政府信息依申請(qǐng)公開辦理情況、政府信息公開的收費(fèi)及減免情況、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況、政府信息公開工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施、需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)與附表等七個(gè)部分。本報(bào)告中所列示統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)限為截至2014年12月31日，公布方式為網(wǎng)站公開，聯(lián)系電話為0592-5165620。

一、概述

2014年，我局深入貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等有關(guān)要求，圍繞加快資本市場(chǎng)改革發(fā)展中心工作，把公開透明作為改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)揮市場(chǎng)功能、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的基本要求，不斷夯實(shí)工作基礎(chǔ)，增強(qiáng)信息公開實(shí)效。

一是服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推進(jìn)信息公開工作的主動(dòng)性。發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站主渠道、主陣地作用，積極豐富主動(dòng)信息公開內(nèi)容，提高監(jiān)管工作的透明度。密切對(duì)接行政審批制度改革進(jìn)展，清理規(guī)范“權(quán)力清單”，及時(shí)發(fā)布備案指引；梳理行政許可審批和備案事項(xiàng)相關(guān)的依據(jù)、流程、條件、材料目錄等信息，修訂規(guī)范“期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、終止?fàn)I業(yè)部審批”等辦事指南6項(xiàng)；配合推進(jìn)新股發(fā)行體制改革，制定《廈門轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)輔導(dǎo)信息披露工作指南》，指導(dǎo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)了解輔導(dǎo)信息披露內(nèi)容、披露要求和網(wǎng)站公布時(shí)點(diǎn)；調(diào)整每月發(fā)布的轄區(qū)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基本情況統(tǒng)計(jì)表格式和內(nèi)容，統(tǒng)一口徑，增加了往年對(duì)比數(shù)據(jù)，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可用性；定期更新證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄，增設(shè)“輔導(dǎo)企業(yè)情況一覽表”，確保機(jī)構(gòu)名錄完整性。

二是服務(wù)執(zhí)法公信，推進(jìn)信息公開工作的權(quán)威性。定期公布市場(chǎng)違法違規(guī)行為的懲處情況，保障社會(huì)公眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，提高執(zhí)法公信力和透明度。及時(shí)公布涉及社會(huì)公眾的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局行政處罰聽證規(guī)則》，為案件審理、聽證等有序開展提供保障；曝光違規(guī)行為，公開采取的行政監(jiān)管措施5份，促進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自我約束，維護(hù)監(jiān)管嚴(yán)肅性；解剖案例，介紹資本市場(chǎng)重大違法違規(guī)案件，講解處罰結(jié)果，剖析法律適用，形成市場(chǎng)共識(shí)，澄清輿論是非。

三是服務(wù)社會(huì)關(guān)切，推進(jìn)信息公開工作的親和性。2014年，我局受理第一單信息公開申請(qǐng)。在辦理過(guò)程中，針對(duì)申請(qǐng)人填寫的信息需求不清晰、申請(qǐng)材料不齊全、異地申請(qǐng)不方便的情況，熱心細(xì)致，主動(dòng)溝通，釋疑解惑，做到依法辦事、一步到位，圓滿解決申請(qǐng)人的需求。全面梳理我局互聯(lián)網(wǎng)站首頁(yè)和各欄目的內(nèi)容，突出首頁(yè)總樞紐作用，精簡(jiǎn)6個(gè)子欄目，做到重點(diǎn)工作動(dòng)態(tài)圖文并茂，統(tǒng)計(jì)信息、機(jī)構(gòu)名錄一目了然，監(jiān)管措施和行政處罰查詢便捷，辦事指南清晰完整，用戶體驗(yàn)和親和力進(jìn)一步提升。

四是服務(wù)效能提升，推進(jìn)信息公開工作的規(guī)范性。我局以信息公開為抓手，帶動(dòng)制度優(yōu)化、管理優(yōu)化。開展信息公開“回頭看”，根據(jù)法律法規(guī)梳理主動(dòng)公開內(nèi)容和流程，制定《廈門證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管信息公開指南》，規(guī)范行政許可事項(xiàng)、統(tǒng)計(jì)信息、市場(chǎng)禁入和行政處罰決定等7大類主動(dòng)公開目錄體系、公開方式和時(shí)限，修訂依申請(qǐng)公開工作程序，細(xì)化申請(qǐng)的接收、審查、登記、答復(fù)等具體要求和流程，方便社會(huì)公眾按圖索驥。嚴(yán)把保密審查關(guān)、體例標(biāo)準(zhǔn)關(guān)，涉及信息公開的事項(xiàng)，優(yōu)先處理，馬上就辦，保證監(jiān)管信息公開不遺漏、不過(guò)時(shí)。

二、主動(dòng)公開政府信息的情況

（一）主動(dòng)公開政府信息的數(shù)量

截至2014年12月31日，我局累計(jì)主動(dòng)公開監(jiān)管信息1245條，其中：2013年及以前年度信息947條，2014年信息298條。

（二）主動(dòng)公開政府信息的主要類別情況

我局主動(dòng)公開的證券期貨監(jiān)管信息按證監(jiān)局主題和證監(jiān)局文種體裁進(jìn)行分類。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管、境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。按證監(jiān)局文種體裁分為：機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

（三）主動(dòng)公開政府信息的形式

通過(guò)網(wǎng)站、電視、報(bào)紙等形式主動(dòng)公開證券期貨監(jiān)管信息。

三、政府信息依申請(qǐng)公開辦理情況

我局受理1件信息公開申請(qǐng)，已作答復(fù)。

四、政府信息公開的收費(fèi)及減免情況

無(wú)。

五、因政府信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

無(wú)。

六、政府信息公開工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

2014年，我局政府信息公開工作雖然取得了一定成績(jī)，但與社會(huì)公眾的需求相比仍存在一定差距，如宣傳的力度還有待加大，網(wǎng)站欄目和內(nèi)容還需進(jìn)一步完善，信息公開范圍的界定、訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范等方面也需進(jìn)一步研究。下一步，我局將按照國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，健全信息公開長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步提高工作人員的主動(dòng)公開意識(shí)；優(yōu)化網(wǎng)站欄目和內(nèi)容，提高信息公開數(shù)量和質(zhì)量，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面做好信息公開工作；加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，積極、穩(wěn)妥開展信息公開工作，進(jìn)一步發(fā)揮信息公開服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的作用。

七、需要說(shuō)明的事項(xiàng)與附表

（一）需說(shuō)明的其他事項(xiàng)

無(wú)。

（二）附表（見附表）

 

附表

指 標(biāo) 名 稱	計(jì)量單位	2014 年度	歷年 累計(jì)
主動(dòng)公開文件數(shù)	條	298	1245
其中：1.政府網(wǎng)站公開數(shù)	條	298	1245
2.政府公報(bào)公開數(shù)	條	0	0
受理政府信息公開申請(qǐng)總數(shù)	條	1	0
其中：1.當(dāng)面申請(qǐng)數(shù)	條	1	0
2.網(wǎng)上申請(qǐng)數(shù)	條	0	0
3.信函申請(qǐng)數(shù)	條	0	0
對(duì)申請(qǐng)的答復(fù)總數(shù)	條	1	0
其中：1.同意公開答復(fù)數(shù)	條	1	0
2.同意部分公開答復(fù)數(shù)	條	0	0
3.不予公開答復(fù)總數(shù)	條	0	0
4.其他類型答復(fù)數(shù)	條	0	0
政府信息公開收費(fèi)減免金額	元	0	0
行政復(fù)議數(shù)	件	0	0
行政訴訟數(shù)	件	0	0
接受行政申訴、舉報(bào)數(shù)	件	0	0