中證協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引》為滿足資本市場(chǎng)快速發(fā)展的需求，適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)信息傳播迅速普及的外部環(huán)境，促進(jìn)和規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者教育工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》以及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）整合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》（以下簡稱“《指引（試行）》”）和《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱“《規(guī)范》”）兩項(xiàng)自律規(guī)則，重新制定了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引》（以下簡稱“《指引》”），經(jīng)協(xié)會(huì)第六屆常務(wù)理事會(huì)第9次會(huì)議審議通過，于2019年5月15日發(fā)布并實(shí)施，原《指引（試行）》和《規(guī)范》同時(shí)廢止。

隨著近年來證券行業(yè)的不斷發(fā)展以及互聯(lián)網(wǎng)新媒體技術(shù)的廣泛普及和投資者教育基地的陸續(xù)建立，對(duì)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作也提出了許多新要求，從具體實(shí)踐來看，原《指引（試行）》和《規(guī)范》兩項(xiàng)投教自律規(guī)則，已不能很好地滿足當(dāng)前行業(yè)投教工作的需要，為此，協(xié)會(huì)整合原《指引（試行）》和《規(guī)范》兩項(xiàng)規(guī)則，重新制定了《指引》。

　《指引》全文共三十一條，主要對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作的基本原則、工作內(nèi)容、工作方式、管理體系、組織職責(zé)、人員安排、投資者教育產(chǎn)品和投資者教育活動(dòng)等內(nèi)容作出規(guī)定。《指引》在原《指引（試行）》和《規(guī)范》的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化了對(duì)行業(yè)投資者教育工作方向性的引導(dǎo)，弱化了對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)投資者教育工作具體形式的規(guī)定；將以金融知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示為核心的單一投資者教育向以引導(dǎo)理性投資、提升服務(wù)水平為主要目的的投資者教育方式轉(zhuǎn)變；引導(dǎo)行業(yè)發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)新媒體技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新投教方式方法，提升投教工作水平。根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)的指導(dǎo)意見》等文件要去，《指引》鼓勵(lì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)自身?xiàng)l件建立實(shí)體或互聯(lián)網(wǎng)投教基地。

作為證券行業(yè)自律管理組織，協(xié)會(huì)一直十分重視引導(dǎo)和推動(dòng)證券行業(yè)的投資者教育工作，在每年開展的上一年度證券公司投資者保護(hù)專項(xiàng)調(diào)查中，對(duì)證券公司投資者教育工作的經(jīng)費(fèi)投入、組織建設(shè)、制度建設(shè)、投教產(chǎn)品制作、投教活動(dòng)開展等情況進(jìn)行調(diào)查，并結(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)證券公司投教工作開展情況進(jìn)行總結(jié)，推動(dòng)證券公司改進(jìn)工作，更好地為投資者提供投資者教育服務(wù)。協(xié)會(huì)在首個(gè)5.15投資者保護(hù)宣傳日到來之際發(fā)布《指引》，將有力促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正確認(rèn)識(shí)和把握投資者教育的目的、任務(wù)和內(nèi)容，建立投資者教育長效機(jī)制，從制度、組織、人員等方面保障投資者教育的順利開展，有效提升投資者教育的服務(wù)性、準(zhǔn)確性，持續(xù)、深入地開展投資者教育工作。