2019年5月10日，中國證監(jiān)會通過網(wǎng)站、微信公眾號發(fā)布了四項(xiàng)內(nèi)容，一是證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰，二是證監(jiān)會通報(bào)2018年證券期貨市場誠信情況，三是證監(jiān)會對5家上市公司未按期披露年度報(bào)告立案調(diào)查，四是證監(jiān)會核發(fā)3家公司IPO批文。以下為周五消息要點(diǎn)匯總：

證監(jiān)會對3宗案件做出行政處罰

近日，證監(jiān)會對3宗案件做出行政處罰，涉及藍(lán)豐生化、融捷集團(tuán)、中鈺科技。

青海證監(jiān)局依法對王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰，沒收其違法所得3,624,485.32元，并處以3,624,485.32元罰款；上述案件中，王宇作為藍(lán)豐生化副董事長，系藍(lán)豐生化擬收購平光制藥的內(nèi)幕信息知情人，利用其實(shí)際控制的賬戶內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”；

安徽證監(jiān)局依法對融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對融捷集團(tuán)給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬元罰款；上述案件中，融捷集團(tuán)在增持“樂金健康”比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止交易并履行信息披露義務(wù)；

廣東證監(jiān)局依法對中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對中鈺科技給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明玉、儲百順、呂王德、高義鋒給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。上述案件中，中鈺科技2014年財(cái)務(wù)報(bào)告、2015年半年報(bào)、2015年年報(bào)存在虛假記載，2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏，并且未臨時(shí)報(bào)告關(guān)聯(lián)交易。

證監(jiān)會通報(bào)2018年證券市場誠信情況

截至去年年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場主體信息99.6萬余條，累計(jì)收錄誠信信息42.9萬余條。

常德鵬介紹，從違法失信主體情況看，2018年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1251家，其中以上市公司、私募基金管理人、非上市公眾公司等相關(guān)主體為主，這些主體占全部機(jī)構(gòu)違法違規(guī)主體的60.8%。

與此同時(shí)，2018年存在違法失信記錄的個(gè)人共2333人。上市公司相關(guān)人員占違法失信個(gè)人的56%。從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為占比仍然高居首位，達(dá)到50.1%。

證監(jiān)會對5家上市公司未披露年度報(bào)告進(jìn)行立案調(diào)查

截至4月30日，*ST毅達(dá)（600610）、*ST新億（600145）、*ST華澤（000693）、*ST長生（002680）、*ST東南（002263）未披露2018年年度報(bào)告。證監(jiān)會決定對5家公司涉嫌信息披露違法行為立案調(diào)查。

證監(jiān)會核發(fā)3家公司IPO批文

近日，證監(jiān)會按法定程序核準(zhǔn)了以下企業(yè)的首發(fā)申請：廣東松煬再生資源股份有限公司，山東元利科技股份有限公司，四川德恩精工科技股份有限公司。上述企業(yè)及其承銷商將分別與交易所協(xié)商確定發(fā)行日程，并陸續(xù)刊登招股文件。