管百海：

經(jīng)查，成都中鐵金控資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下情形：一是與關(guān)聯(lián)方共用辦公場(chǎng)所，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人由關(guān)聯(lián)方員工代為履職，未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理和從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，反映出公司未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。二是未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。三是未按規(guī)定更新從業(yè)人員信息。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四條第一款、第十七條、第二十五條第一款的規(guī)定。

你自2018年以來(lái)一直擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                     四川證監(jiān)局

                                   2024年7月2日

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