當(dāng)事人：丁懿，男，1987年12月出生，住址：杭州市余杭區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)丁懿內(nèi)幕交易浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱湯姆貓或公司）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，丁懿存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息形成及公開(kāi)過(guò)程

2023年2月19日，湯姆貓董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人朱某剛召集各主要業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，對(duì)公司通用人工智能及終端交互產(chǎn)品等業(yè)務(wù)發(fā)展以及配套再融資項(xiàng)目進(jìn)行了初步探討。

2023年2月22日，公司再度召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展方向，并籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，通過(guò)再融資對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)投入。

2023年2月23日晚間，公司發(fā)布《關(guān)于籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票的提示性公告》，稱“擬籌集資金主要投向通用人工智能交互終端產(chǎn)品研發(fā)、垂直領(lǐng)域模型研發(fā)與訓(xùn)練、IDC等算力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行前總股本的30%”。

上述湯姆貓籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（九）項(xiàng)之重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2023年2月19日至2023年2月23日。丁懿作為有關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參與了公司于2023年2月19日和2月22日召開(kāi)的內(nèi)部籌劃會(huì)議，屬于《證券法》第五十一條第（四）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間為2023年2月19日。

二、丁懿在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“湯姆貓”股票

“厲某霞”普通證券賬戶和“厲某霞”信用證券賬戶（以下統(tǒng)稱為“厲某霞”證券賬戶）于2020年7月8日、2021年8月24日先后開(kāi)立于東方財(cái)富證券股份有限公司浙江分公司營(yíng)業(yè)部。

厲某霞系丁懿母親，丁懿實(shí)際控制“厲某霞”證券賬戶交易“湯姆貓”股票。“厲某霞”證券賬戶交易的終端信息與丁懿存在關(guān)聯(lián)。“厲某霞”證券賬戶涉案資金的來(lái)源與去向均指向丁懿，買入資金來(lái)自丁懿向銀行的個(gè)人貸款和向證券公司融入資金，賣出所得資金主要轉(zhuǎn)至丁懿、陳某、陳某杰銀行賬戶。陳某、陳某杰是丁懿前同事，轉(zhuǎn)至該二人的大部分資金最終流向丁懿銀行賬戶。

2023年2月20日至2月23日，“厲某霞”證券賬戶累計(jì)買入“湯姆貓”2,259,200股，成交金額10,539,376元，截至調(diào)查日，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“湯姆貓”已全部賣出，獲利565,598.32元。

上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告和文件、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

丁懿的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

沒(méi)收丁懿違法所得565,598.32元，并處以1,696,794.96元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和四川證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 四川證監(jiān)局 

2024年5月23日

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