當(dāng)事人：成都華羿恒信基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱華羿恒信或公司），注冊(cè)地址：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)華羿恒信違反《證券投資基金法》的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，華羿恒信存在以下違法事實(shí)：

2014年1月13日，華羿恒信獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。自華羿恒信獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格以來(lái)，未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)合同等證據(jù)證明。

華羿恒信未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，我局決定：對(duì)華羿恒信處三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                    四川證監(jiān)局 

                                  2024年4月19日

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