當事人：四川譯信股權投資基金管理有限公司（以下簡稱四川譯信或公司）,住所四川省成都市金牛區(qū)，實際辦公地四川省成都市武侯區(qū)，法定代表人范婧霞。

范婧霞，女，1988年8月出生，四川譯信法定代表人、總經理，住址四川省資中縣。

張強雄，男，1985年1月出生，四川譯信合規(guī)負責人，住址武漢市武昌區(qū)。

鐘壘，男，1993年1月出生，四川譯信副總經理、基金經理，住址成都市成華區(qū)。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對四川譯信違反私募基金法規(guī)行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人均要求陳述、申辯，但均未在規(guī)定期限內遞交陳述申辯材料。本案現已調查、審理終結。

經查明，四川譯信存在以下違法事實：

四川譯信為譯信豐胤私募證券投資基金（以下簡稱譯信豐胤）的管理人。2022年6月23日至6月28日，四川譯信在可以將買入價格和賣出價格設定為同一價格的前提下，通過譯信豐胤的證券賬戶以日內高買低賣方式累計買入債券“19內投01”（證券代碼151620）199萬張，平均買入價格102.32元/張，累計賣出199萬張“19內投01”，平均賣出價格為100.94元/張。四川譯信的上述行為造成譯信豐胤賬面虧損275.27萬元，損害了基金財產和投資者利益。

上述違法事實，有基金合同、相關人員詢問筆錄、賬戶交易流水、相關公司情況說明、基金清算相關文件、中國證券投資基金業(yè)協會官網公示信息等證據證明，足以認定。

四川譯信上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（六）項的規(guī)定，構成該條所述違規(guī)行為。

四川譯信法定代表人及總經理范婧霞、合規(guī)負責人張強雄、副總經理及基金經理鐘壘作為違規(guī)行為的主要決策人和參與者，是直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：

一、對四川譯信股權投資基金管理有限公司從事損害基金財產和投資者利益的投資活動的行為，責令改正，給予警告，并處三萬元罰款；

二、對范婧霞、張強雄、鐘壘給予警告，并分別處三萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

  四川證監(jiān)局 

2023年12月25日

【打印】 【關閉窗口】