索??引??號 | bm56000001/2023-00006913 | 分????????類 | |
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發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1686697591000 | |
名????????稱 | 中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕9號 | ||
文????????號 | 〔2023〕9號 | 主??題??詞 |
中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕9號
當(dāng)事人:四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司(曾用名四川省巨洋酒店集團有限公司,以下簡稱巨洋集團),住所:中國(四川)自由貿(mào)易試驗區(qū)川南臨港片區(qū),實際辦公地址為四川省瀘州市龍馬潭區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對巨洋集團信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,巨洋集團未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,巨洋集團存在以下違法事實:
巨洋集團披露的《募集說明書》和《2016年年度報告》存在虛假記載。
2016年10月25日,上海證券交易所同意巨洋集團在未來六個月內(nèi)向合格投資者非公開發(fā)行總額不超過6億元的公司債券。2016年12月29日,巨洋集團面向合格投資者非公開發(fā)行6億元公司債券并在上海證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓。巨洋集團分別于2017年1月10日及2017年4月26日在上海證券交易所債券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)向合格投資者披露《募集說明書》及《2016年年度報告》。上述《募集說明書》和《2016年年度報告》披露巨洋集團已開發(fā)完工項目有“維多利亞”房地產(chǎn)開發(fā)項目。經(jīng)核實,“維多利亞”房地產(chǎn)開發(fā)項目實際開發(fā)商為瀘州市江陽區(qū)興城房地產(chǎn)開發(fā)有限公司和四川天園置地有限公司,巨洋集團不擁有“維多利亞”項目相關(guān)權(quán)益。巨洋集團在房地產(chǎn)銷售收入明細(xì)中確認(rèn)“維多利亞”房地產(chǎn)開發(fā)項目2015年和2016年的銷售收入分別為6,376.55萬元和28,211.72萬元,上述虛增收入分別占巨洋集團當(dāng)期營業(yè)收入的5.06%和19.27%。
上述違法事實,有巨洋集團披露的《募集說明書》和《2016年年度報告》、巨洋集團出具的《房地產(chǎn)銷售收入證明》、“維多利亞”房地產(chǎn)開發(fā)項目《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》及《竣工驗收備案書》、工商登記信息、相關(guān)人員詢問筆錄、審計資料和內(nèi)部審議資料以及相關(guān)說明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
巨洋集團披露的信息存在虛假記載的行為違反了2005年《證券法》第六十三條規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的披露信息有虛假記載行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定,我局決定:
對四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2023年6月6日