當事人：喻陽，女，1988年1月出生，時任四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司（曾用名四川省巨洋酒店集團有限公司,以下簡稱巨洋集團）董事，住址為成都市錦江區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我局對四川省巨洋企業(yè)管理集團有限公司（曾用名四川省巨洋酒店集團有限公司,以下簡稱巨洋集團）信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人放棄陳述和申辯，且未要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，巨洋集團存在以下違法事實：

巨洋集團披露的《募集說明書》和《2016年年度報告》存在虛假記載。

2016年10月25日，上海證券交易所同意巨洋集團在未來六個月內向合格投資者非公開發(fā)行總額不超過6億元的公司債券。2016年12月29日，巨洋集團面向合格投資者非公開發(fā)行6億元公司債券并在上海證券交易所掛牌轉讓。巨洋集團分別于2017年1月10日及2017年4月26日在上海證券交易所債券業(yè)務管理系統(tǒng)向合格投資者披露《募集說明書》及《2016年年度報告》。上述《募集說明書》和《2016年年度報告》披露巨洋集團已開發(fā)完工項目有“維多利亞”房地產開發(fā)項目。經(jīng)核實，“維多利亞”房地產開發(fā)項目實際開發(fā)商為瀘州市江陽區(qū)興城房地產開發(fā)有限公司和四川天園置地有限公司，巨洋集團不擁有“維多利亞”項目相關權益。巨洋集團在房地產銷售收入明細中確認“維多利亞”房地產開發(fā)項目2015年和2016年的銷售收入分別為6,376.55萬元和28,211.72萬元，上述虛增收入分別占巨洋集團當期營業(yè)收入的5.06%和19.27%。

上述違法事實，有巨洋集團披露的《募集說明書》和《2016年年度報告》、巨洋集團出具的《房地產銷售收入證明》、“維多利亞”房地產開發(fā)項目《建設用地規(guī)劃許可證》及《竣工驗收備案書》、工商登記信息、相關人員詢問筆錄、審計資料和內部審議資料以及相關說明等證據(jù)證明，足以認定。

巨洋集團披露的信息存在虛假記載的行為違反了2005年《證券法》第六十三條規(guī)定，構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述的披露信息有虛假記載行為。

喻陽作為巨洋集團時任董事，應當知悉披露《2016年年度報告》需召開董事會審議，但未按照2013年修正的《中華人民共和國公司法》第四十六條規(guī)定行使職權召開董事會審議《2016年年度報告》；在存在虛假記載的《募集說明書》上簽名，并承諾該《募集說明書》不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。上述未勤勉盡責行為導致巨洋集團存在虛假記載的《募集說明書》和《2016年年度報告》在披露前未被制止、在披露后未被糾正。喻陽是巨洋集團信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定:

對喻陽給予警告，并處以5萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

                                    四川證監(jiān)局 

                                  2023年6月6日

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