轄區(qū)各有關(guān)律師事務(wù)所：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，目前已由各地證監(jiān)局負(fù)責(zé)開展轄區(qū)律師事務(wù)所報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)信息審核工作。現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：

一、請(qǐng)各有關(guān)律師事務(wù)所認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第4號(hào)》等規(guī)定要求，建立健全常態(tài)化報(bào)送工作機(jī)制，指定專人負(fù)責(zé)，保證報(bào)送的執(zhí)業(yè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)不報(bào)、漏報(bào)和錯(cuò)報(bào)的情形。

二、2024年7月31日前，已完成從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案的轄區(qū)律師事務(wù)所需補(bǔ)充報(bào)送2024年1月1日至2024年6月30日已經(jīng)完成的證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息，報(bào)送方式為通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)政務(wù)平臺(tái)統(tǒng)一備案系統(tǒng)律師事務(wù)所模塊報(bào)送。

在后續(xù)報(bào)送工作中，各有關(guān)律師事務(wù)所可選擇在出具項(xiàng)目最后一份法律意見書、律師工作報(bào)告后即時(shí)報(bào)送執(zhí)業(yè)信息，也可以選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息。其中，選擇定期報(bào)送執(zhí)業(yè)信息的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成上一季度從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)信息報(bào)送工作。

三、律師發(fā)現(xiàn)委托人提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，或者委托人有重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求委托人糾正、補(bǔ)充；委托人拒不糾正、補(bǔ)充的，律師可以拒絕繼續(xù)接受委托，同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向有關(guān)方面履行報(bào)告義務(wù)。

四、未按照有關(guān)規(guī)定要求報(bào)送執(zhí)業(yè)信息，或者報(bào)送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，我局將依法予以處理。

五、在報(bào)送過程中遇到需要咨詢的事項(xiàng)，可聯(lián)系電話028-85531316，028-85075270進(jìn)行咨詢。

特此通知。

四川證監(jiān)局 

2024年7月19日

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