索??引??號 | bm56000001/2021-00197711 | 分????????類 | 機構(gòu)設立;行政許可 |
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發(fā)布機構(gòu) | 四川局 | 發(fā)文日期 | 1579298520000 |
名????????稱 | 關(guān)于核準川財證券有限責任公司設立1家分支機構(gòu)的批復 | ||
文????????號 | 川證監(jiān)機構(gòu)〔2020〕5號 | 主??題??詞 |
關(guān)于核準川財證券有限責任公司設立1家分支機構(gòu)的批復
川財證券有限責任公司:
你公司報送的《關(guān)于在重慶市設立1家證券營業(yè)部的申請報告》(川財證券[2019]246號)及相關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕17號)等有關(guān)規(guī)定,經(jīng)審核,現(xiàn)批復如下:
一、核準你公司在重慶市設立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。
二、你公司應當依法依規(guī)為新設分支機構(gòu)配備人員,健全完善制度、業(yè)務設施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)設立及工商登記事宜,并持上述工作完成情況的說明、分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件及分支機構(gòu)負責人任職報備文件到我局申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。不能按時完成的,應當在30個工作日前向我局申請延長批復有效期。期限屆滿仍未完成的,本批復自動失效。
四、分支機構(gòu)設立過程中如遇重大問題,須及時報告我局。
此復。
四川證監(jiān)局
2020年1月18日
附表:
核準設立分支機構(gòu)類型 |
所在市 |
業(yè)務范圍 |
信息系統(tǒng)建設模式 |
證券營業(yè)部 |
重慶市 |
證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;證券承銷(僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護等輔助工作);證券資產(chǎn)管理(僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護等輔助工作);證券投資基金銷售;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;融資融券;代銷金融產(chǎn)品。 |
C型 |