國金證券股份有限公司：

你公司報送的《關(guān)于在寧波市和金華市等6地設(shè)立證券營業(yè)部的請示》（國金證發(fā)〔2020〕32號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、核準(zhǔn)你公司在浙江省寧波市、浙江省金華市、江蘇省徐州市、江蘇省南通市、廣東省汕頭市及河南省洛陽市各設(shè)立1家證券營業(yè)部。具體情況如附表所示。

二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。

三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職報備文件到我局申領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。不能按時完成的，應(yīng)當(dāng)在30個工作日前向我局申請延長批復(fù)有效期。期限屆滿仍未完成的，本批復(fù)自動失效。

四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。

此復(fù)。

　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 四川證監(jiān)局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020年2月27日

證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請審核表

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