四川轄區(qū)各輔導機構：

　　為做好北交所擬上市公司輔導監(jiān)管工作，落實《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），提升轄區(qū)輔導工作質量，現就北交所擬上市公司輔導相關工作要求明確如下：

　　一、關于規(guī)則適用。北交所擬上市公司輔導執(zhí)行《規(guī)定》，我局2020年發(fā)布的《關于開展轄區(qū)掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票輔導驗收工作的通知》不再執(zhí)行。

 二、關于新老規(guī)則銜接。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，按照《規(guī)定》執(zhí)行；2021年11月15日前向我局提交輔導備案申請但未提交輔導驗收申請的，輔導保薦、申請驗收及我局驗收程序均按照《規(guī)定》執(zhí)行，此前已提交的文件仍然有效，不必重新提交。

　　三、關于輔導監(jiān)管系統(tǒng)。2021年11月15日后向我局提交輔導備案申請的，應當通過輔導監(jiān)管系統(tǒng)報送材料，不再接受郵件報送。2021年11月15日前已提交輔導備案申請的，也應通過輔導監(jiān)管系統(tǒng)報送后續(xù)材料。

　　四、關于證監(jiān)會離職人員信息查詢。輔導機構應按照《關于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢對比服務的通知》規(guī)定的格式報送股東查詢信息，具體查詢股東名單由保薦機構根據《監(jiān)管規(guī)則適用指引-關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》《監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號》的相關規(guī)定自行確定；股東查詢信息需同時報送紙質蓋章版以及數據光盤；輔導機構原則上應在提交輔導驗收申請前提交查詢申請，原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

　　各輔導機構應充分認識北京證券交易所服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，深入領會注冊制改革下發(fā)行審核要求，履職盡責，發(fā)揮好“看門人”作用，切實提高輔導工作質量。

特此通知。

                                四川證監(jiān)局  

                             2021年12月22日

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