為深化落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，督促引導(dǎo)轄區(qū)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化，持續(xù)提升證券分支機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控和從業(yè)人員管理水平，四川證監(jiān)局講好“監(jiān)管第一課”，組織開展轄區(qū)新設(shè)新任證券分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職培訓(xùn)。

一是督促機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念，大力弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化。要求行業(yè)機(jī)構(gòu)深入落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》等文件要求，增強(qiáng)金融報(bào)國的情懷和擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)守資本市場工作的政治性、人民性，端正經(jīng)營理念，注重功能發(fā)揮，大力弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化，堅(jiān)決糾治過度激勵(lì)、奢靡炫富等不良風(fēng)氣，讓“五要五不”的精神內(nèi)化于心外化于行，為四川資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供精神動(dòng)力和文化支撐。

二是投訴舉報(bào)、備案管理、現(xiàn)場檢查三管齊下促合規(guī)。通報(bào)近年來轄區(qū)投訴舉報(bào)核查處理情況，督促證券分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)作為、關(guān)口前移，從源頭上化解服務(wù)糾紛、預(yù)防違法違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生；宣講備案審查監(jiān)管要求，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)履行主體責(zé)任，完善人員聘任管理制度，嚴(yán)把“入口關(guān)”，從入職環(huán)節(jié)就深植合規(guī)理念和要求；通報(bào)近年來現(xiàn)場檢查和監(jiān)管問責(zé)情況，釋放嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管清晰信號(hào)。剖析全鏈條、立體化問責(zé)的典型案例，倒逼機(jī)構(gòu)層層責(zé)任落實(shí)。從證券分支機(jī)構(gòu)實(shí)際出發(fā)，著力強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)、銷售金融產(chǎn)品等問題風(fēng)險(xiǎn)集中的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，督促機(jī)構(gòu)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，嚴(yán)格落實(shí)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的通知》等監(jiān)管法規(guī)和要求。

三是強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)和廉潔從業(yè)兩項(xiàng)重點(diǎn)工作。落實(shí)“管行業(yè)就要管安全生產(chǎn)”，督促證券分支機(jī)構(gòu)切實(shí)履行安全生產(chǎn)工作的主體責(zé)任，牢固樹立安全發(fā)展理念，筑牢安全生產(chǎn)防線，堅(jiān)決做到思想認(rèn)識(shí)到位、責(zé)任落實(shí)到位，工作措施和預(yù)案準(zhǔn)備到位，風(fēng)險(xiǎn)隱患排查處置到位，維護(hù)資本市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)監(jiān)管，督導(dǎo)機(jī)構(gòu)建立健全廉潔從業(yè)管理機(jī)制、內(nèi)部控制制度，持續(xù)推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，充分發(fā)揮黨建工作對(duì)廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。