2013年以來(lái)，山西證監局認真貫徹《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定，立足投資者需求，主動(dòng)豐富信息公開(kāi)內容，增強公開(kāi)意識，規范公開(kāi)程序，創(chuàng )新公開(kāi)形式，有效提高監管透明度，圓滿(mǎn)完成了轄區監管信息公開(kāi)各項工作。現將有關(guān)工作情況報告如下：

　一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

 （一）制度建設

 根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》，我局制定了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)實(shí)施辦法》（晉證監發(fā)[2008]120號）和編制了《山西證監局信息公開(kāi)目錄》、《監管信息公開(kāi)申請處理文書(shū)》以來(lái)，我局結合監管工作實(shí)際，不斷完善相關(guān)規定，已形成了一系列較為完整的監管信息公開(kāi)規章制度。　 

（二）工作流程情況

2013年，我局嚴格執行信息公開(kāi)工作流程，嚴謹規范、審慎穩妥做好信息公開(kāi)各項工作。一是及時(shí)、準確公開(kāi)監管信息。對日常監管中產(chǎn)生的應納入公開(kāi)范圍的監管信息，根據相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì )主動(dòng)公開(kāi)轄區證券期貨監管信息，確保發(fā)布信息內容準確、格式規范，切實(shí)保障投資者的知情權、參與權和監督權；二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實(shí)證監會(huì )關(guān)于取消和下放第六批行政審批項目的要求，對公開(kāi)的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調整，堅持每周在互聯(lián)網(wǎng)站公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實(shí)現了審批環(huán)節信息的全程透明、全程監督；三是嚴格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券期貨監管系統互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負責”的原則，嚴格落實(shí)監管信息公開(kāi)的事前審查制度。

 二、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數量

截至2013年12月31日，全局累計主動(dòng)公開(kāi)監管信息1042條，其中新發(fā)布信息133條。

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的主要類(lèi)別情況

主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進(jìn)行分類(lèi)。按證監局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等。

（三）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)的形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監管信息。

三、其他信息公開(kāi)情況

2013年，共收到1件依申請公開(kāi)監管信息的申請，已按照相關(guān)規定依法向其出具了答復告知書(shū)；全年未出現因監管信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

 四、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

存在的問(wèn)題：一是部分公開(kāi)信息更新不及時(shí)；二是信息公開(kāi)相關(guān)審核機制需進(jìn)一步完善。

下一步，我局將認真組織開(kāi)展信息公開(kāi)相關(guān)文件學(xué)習，進(jìn)一步增加強信息公開(kāi)工作責任意識，做好互聯(lián)網(wǎng)信息的公開(kāi)、補充、修訂和更新等工作，確保公開(kāi)的監管信息及時(shí)、有效、準確、完整。同時(shí)，將加強信息公開(kāi)、法律審查、保密審查等方面的協(xié)調配合，進(jìn)一步完善對所公開(kāi)信息內容的審核把關(guān)和保密審查等工作機制。