2014年，山西證監局認真貫徹《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定，立足投資者需求，主動(dòng)豐富信息公開(kāi)內容，增強公開(kāi)意識，規范公開(kāi)程序，有效提高監管透明度。現將我局本年度信息公開(kāi)工作的情況報告如下：

 一、政府信息公開(kāi)工作的主要做法

 （一）加強制度建設

根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》，我局制定了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)實(shí)施辦法》（晉證監發(fā)[2008]120號）和編制了《山西證監局信息公開(kāi)目錄》、《監管信息公開(kāi)申請處理文書(shū)》，我局結合監管工作實(shí)際，不斷完善相關(guān)規定，已形成了一系列較為完整的監管信息公開(kāi)規章制度。　 

（二）完善信息公開(kāi)內容

按照相關(guān)要求，圍繞重要改革措施及工作動(dòng)態(tài)、行政審批事項、行政執法信息、市場(chǎng)統計信息、轄區相關(guān)機構名錄等應主動(dòng)公開(kāi)的相關(guān)政府信息，對我局信息公開(kāi)內容進(jìn)行了調整和進(jìn)一步完善，目前已完全覆蓋以上5方面內容。

（三）嚴格工作流程

2014年，我局嚴格執行信息公開(kāi)工作流程，嚴謹規范、審慎穩妥做好信息公開(kāi)各項工作。

一是及時(shí)、準確公開(kāi)監管信息。對日常監管中產(chǎn)生的應納入公開(kāi)范圍的監管信息，根據相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì )主動(dòng)公開(kāi)轄區證券期貨監管信息，確保發(fā)布信息內容準確、格式規范，切實(shí)保障投資者的知情權、參與權和監督權。

二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實(shí)證監會(huì )關(guān)于取消和下放第六批行政審批項目的要求，對公開(kāi)的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調整，堅持每周在互聯(lián)網(wǎng)站公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實(shí)現了審批環(huán)節信息的全程透明、全程監督。

三是完善依申請公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個(gè)環(huán)節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿(mǎn)足人民群眾的特殊信息需求。

四是嚴格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券期貨監管系統互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負責”的原則，嚴格執行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

　　二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息成效

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數量

截至2014年11月28日，我局本年度主動(dòng)公開(kāi)政府信息共128條，其中涉及我局圍繞監管轉型、加快多層次資本市場(chǎng)建設等重點(diǎn)工作所推動(dòng)的改革措施及工作動(dòng)態(tài)29篇、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政審批事項46條、轄區市場(chǎng)統計信息49條、轄區相關(guān)機構名錄4條、行政執法信息0條。

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的主要類(lèi)別

主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監管信息按證監局主題和證監局文種體裁進(jìn)行分類(lèi)。按證監局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按證監局文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等。

（三）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)網(wǎng)站公開(kāi)的形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監管信息。

三、其他信息公開(kāi)情況

2014年全年，我局未收到依申請公開(kāi)政府信息的申請；全年未出現因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟的情況。

　四、政府信息公開(kāi)工作存在的困難和問(wèn)題

存在的困難和問(wèn)題：一是部分公開(kāi)信息更新不及時(shí)；二是信息公開(kāi)相關(guān)審核機制需進(jìn)一步完善。

五、2015年推進(jìn)政府信息公開(kāi)工作安排

2015年我局將繼續圍繞監管轉型等重點(diǎn)工作，進(jìn)一步增加強信息公開(kāi)工作責任意識，統籌推進(jìn)監管政府信息公開(kāi)。進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，加強信息發(fā)布、補充、修訂、更新和回應工作，確保公開(kāi)的監管信息及時(shí)、有效、準確、完整。同時(shí)，加強信息公開(kāi)、法律審查、保密審查等方面的協(xié)調配合，進(jìn)一步健全對所公開(kāi)信息內容的審核把關(guān)和保密審查等工作機制。