根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )山西監管局2016年政府信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、2016年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)支出與收費情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2016年1月1日起至2016年12月31日止。

　  一、概述

2016年，我局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定和山西省政府的有關(guān)工作部署，立足投資者需求，加大信息主動(dòng)公開(kāi)力度，增強公開(kāi)意識，規范公開(kāi)程序，有效提高監管透明度，信息公開(kāi)工作成效顯著(zhù)。一是信息公開(kāi)工作責任進(jìn)一步明確、組織領(lǐng)導力量進(jìn)一步加強；二是監管信息公開(kāi)規章制度漸成體系；三是主動(dòng)公開(kāi)信息內容進(jìn)一步豐富，累計主動(dòng)公開(kāi)政府信息386條，同比增長(cháng)112%；四是依申請公開(kāi)信息工作嚴謹規范、審慎穩妥，5起信息公開(kāi)申請均按時(shí)辦結。

　  二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數量

　  2016年，我局主動(dòng)公開(kāi)政府信息共計386條，其中涉及我局監管工作動(dòng)態(tài)22條、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政審批事項17條、行政監管措施決定事項14條、行政處罰決定事項5條、擬上市企業(yè)輔導備案信息11條、打擊非法證券活動(dòng)信息2條、投資者保護信息271條、各類(lèi)統計信息41條、辦事指南政策法規3條。

 

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的主要類(lèi)別

我局主動(dòng)公開(kāi)的證券期貨監管信息按主題和文種體裁進(jìn)行分類(lèi)。按證監局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機構監管、上市公司監管、基金監管、期貨監管、境外機構監管等。按文種體裁分為：機構職能、制度規范、通知公告、行政許可、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示等。

（三）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)官方網(wǎng)站公開(kāi)的形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監管信息。

三、2016年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續完善制度建設。根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》和《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)實(shí)施辦法》（晉證監發(fā)[2008]120號）等規定要求，結合監管工作實(shí)際，編制了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》，并在官網(wǎng)發(fā)布，進(jìn)一步完善了信息公開(kāi)工作的制度規范。

（二）切實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)監管“雙隨機、一公開(kāi)”。為切實(shí)加強事中事后監管，提升資本市場(chǎng)監管透明度，我局及時(shí)研究制定了《山西證監局推廣隨機抽查工作實(shí)施方案》（晉證監發(fā)[2016]12號），根據工作方案要求制定了隨機抽查事項清單，明確了抽查事項名稱(chēng)、抽查依據、抽查主體、抽查內容、抽查方式等內容，同時(shí)按照全面覆蓋、動(dòng)態(tài)管理的原則逐項建立了檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，并已將抽查事項清單在我局官網(wǎng)公開(kāi)。2016年度，我局共開(kāi)展私募基金現場(chǎng)檢查對象隨機抽取、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查對象隨機抽取、上市公司和審計機構現場(chǎng)檢查對象隨機抽取等3次隨機抽取工作，抽查結果均第一時(shí)間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示。

（三）進(jìn)一步豐富信息公開(kāi)內容。2016年度，我局高度重視信息公開(kāi)工作，主動(dòng)公開(kāi)信息數量大幅增長(cháng)。一是投資者保護方面，開(kāi)辟了“投資者保護專(zhuān)欄”，設置“山西證監局投教微講堂”，發(fā)布信息270余條，為投資者提供了豐富的投資知識、法律法規和警示案例教育。同時(shí)，為方便投資者進(jìn)行投訴，我局在投訴電話(huà)專(zhuān)線(xiàn)基礎上，新開(kāi)通了“山西證監局投訴電子郵箱”，郵箱信息及時(shí)在局官網(wǎng)進(jìn)行了發(fā)布。二是增加了擬上市企業(yè)輔導進(jìn)程信息及對上市公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構等監管對象采取監管措施決定、采取行政處罰決定的公開(kāi)內容。三是定期發(fā)布山西轄區證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)統計信息，便于投資者掌握市場(chǎng)行情。定期更新山西轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構名錄，便于公眾識別合法證券經(jīng)營(yíng)機構。

（四）嚴格信息公開(kāi)工作流程。一是及時(shí)、準確公開(kāi)監管信息。對日常監管中產(chǎn)生的應納入公開(kāi)范圍的監管信息，根據相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì )主動(dòng)公開(kāi)轄區證券期貨監管信息，確保發(fā)布信息內容準確、格式規范，切實(shí)保障投資者的知情權、參與權和監督權。二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實(shí)證監會(huì )關(guān)于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開(kāi)的《行政許可項目目錄》、《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調整，堅持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實(shí)現了審批環(huán)節信息的透明、公開(kāi)。三是完善依申請公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個(gè)環(huán)節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿(mǎn)足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券期貨監管系統互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負責”的原則，嚴格執行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

（五）強化新聞輿論引導。2016年度，我局積極配合證監會(huì )做好“兩微一端”輿情監督和發(fā)布工作；積極引導媒體做好資本市場(chǎng)新聞宣傳工作，全年累計發(fā)表稿件100余篇，其中投保教育80余篇，監管業(yè)務(wù)20篇；充分利用轄區四個(gè)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì )微信客戶(hù)端，持續做好信息發(fā)布和輿情引導，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢，快速應對輿情熱點(diǎn)，及時(shí)處置負面信息，營(yíng)造了良好的資本市場(chǎng)發(fā)展輿論環(huán)境。

四、依申請公開(kāi)政府信息情況

2016年，我局累計收到政府信息公開(kāi)申請5件，其中1件為當面申請，4件為通過(guò)信函方式申請（同一申請人），申請內容涉及期貨交易及非法期貨交易活動(dòng)認定工作兩個(gè)方面，申請內容包括要求我局公開(kāi)投訴處理過(guò)程文件、公開(kāi)2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動(dòng)認定工作形成的政府信息、公開(kāi)接收監管信息公開(kāi)申請的電子郵箱地址等信息。5起公開(kāi)申請中，我局告知申請信息不存在的1件；以“所申請公開(kāi)信息為過(guò)程性信息”為由不同意公開(kāi)的1件；以“不屬于《政府信息公開(kāi)條例》所指政府信息”為由不同意公開(kāi)的3件。

　  五、行政復議和行政訴訟情況

2016年，我局信息公開(kāi)申請答復被申請行政復議3件，申請人為同一人，因不服我局針對其申請公開(kāi)“2013-2015年度關(guān)于非法期貨交易活動(dòng)認定工作形成的政府信息”作出的“不予公開(kāi)”答復向我局主管部門(mén)中國證監會(huì )提出了行政復議申請。經(jīng)復議程序，中國證監會(huì )對我局的書(shū)面答復意見(jiàn)作出維持決定。

六、咨詢(xún)處理情況

2016年，我局未收到政府信息公開(kāi)方面相關(guān)咨詢(xún)。

七、支出與收費情況

2016年，我局政府信息公開(kāi)支出全部納入日常辦公經(jīng)費，按照證監會(huì )相關(guān)經(jīng)費管理制度進(jìn)行統一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設與維護、網(wǎng)絡(luò )通信與信息系統建設維護等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開(kāi)工作產(chǎn)生的收費情況。

　   八、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2016年，我局政府信息公開(kāi)工作取得了一定的成效，但也存在一些問(wèn)題，如主動(dòng)公開(kāi)范圍需要進(jìn)一步擴展、依申請信息公開(kāi)答復合法合規性需要進(jìn)一步研究、信息公開(kāi)工作流程需要進(jìn)一步優(yōu)化、信息公開(kāi)工作培訓力度需進(jìn)一步加強等。2017年，我局將繼續按照《條例》規定和國務(wù)院相關(guān)工作部署，圍繞監管轉型等重點(diǎn)工作，進(jìn)一步統籌推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，加大監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度，切實(shí)做好依申請公開(kāi)工作，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，健全對所公開(kāi)信息內容的審核把關(guān)和保密審查等工作機制，力爭信息公開(kāi)工作更加及時(shí)、規范，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權。