根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )山西監管局2018年政府信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、2018年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)支出與收費情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2018年1月1日起至2018年12月31日止。

　  一、概述

2018年，我局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定和山西省政府的有關(guān)工作部署，立足投資者需求，加大信息主動(dòng)公開(kāi)力度，增強公開(kāi)意識，規范公開(kāi)程序，有效提高監管透明度，信息公開(kāi)工作成效顯著(zhù)。

　  二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

2018年，我局通過(guò)官方網(wǎng)站形式對外公開(kāi)政府信息263條，主動(dòng)公開(kāi)的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監管工作動(dòng)態(tài)信息

在“監管工作”和“通知公告”欄目發(fā)布監管新聞42條。主要包括我局重要監管政策、監管工作會(huì )議、市場(chǎng)主體培訓、市場(chǎng)違法案件查處以及重點(diǎn)工作等情況。

（二）行政許可信息

制定行政許可事項清單并在我局官網(wǎng)發(fā)布，包含事項名稱(chēng)、設定依據、實(shí)施機關(guān)等各項信息，便于社會(huì )監督。對行政許可事項服務(wù)指南進(jìn)行修訂。

2018年，我局公開(kāi)行政許可決定事項12件，對擬上市輔導企業(yè)基本情況、進(jìn)展報告，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構的行政許可受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

（三）行政處罰信息

2018年，我局公開(kāi)行政處罰決定書(shū)4件。

（四）合法機構名錄信息

在“監管對象”欄目更新發(fā)布山西轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構名錄、上市公司名錄、新三板掛牌公司名錄、私募基金管理人名錄等信息。

（五）市場(chǎng)統計信息

在“統計信息”欄目按月發(fā)布山西轄區證券期貨公司交易量、交易額以及證券期貨公司相關(guān)經(jīng)營(yíng)數據。

（六）投資者保護信息

2018年，我局在“投資者保護”欄目發(fā)布證券期貨投資者教育、打擊非法證券期貨活動(dòng)等投保知識信息112條。

三、2018年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續完善制度建設。《山西證監局法律事務(wù)工作規程》（2018年修訂稿）明確將“我局依申請信息公開(kāi)的答復意見(jiàn)”納入需經(jīng)我局法制工作處認定的事項，進(jìn)一步完善了信息公開(kāi)工作的制度規范。

（二）切實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)監管“雙隨機、一公開(kāi)”。嚴格貫徹落實(shí)《山西證監局推廣隨機抽查工作實(shí)施方案》（晉證監發(fā)[2016]12號），2018年度我局累計開(kāi)展私募基金現場(chǎng)檢查對象隨機抽取，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查對象隨機抽取，上市公司、審計機構和公司債券發(fā)行人現場(chǎng)檢查對象隨機抽取等3次隨機抽取工作，抽查結果均第一時(shí)間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示，切實(shí)加強事中事后監管，提升了資本市場(chǎng)監管透明度。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作。2018年度，我局繼續積極配合山西省發(fā)改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作，通報“信用山西”系統累計錄入行政許可信息12條、行政處罰信息32條。

（四）進(jìn)一步豐富信息公開(kāi)內容。2018年度，我局高度重視信息公開(kāi)工作，主動(dòng)公開(kāi)信息內容進(jìn)一步豐富，為加大對我局行政權力的監督力度，制定并公布了山西證監局職權目錄和權力運行流程圖，積極接受外部監督。

（五）嚴格信息公開(kāi)工作流程。一是及時(shí)、準確公開(kāi)監管信息。對日常監管中產(chǎn)生的應納入公開(kāi)范圍的監管信息，根據相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì )主動(dòng)公開(kāi)轄區證券期貨監管信息，確保發(fā)布信息內容準確、格式規范，切實(shí)保障投資者的知情權、參與權和監督權。二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實(shí)證監會(huì )關(guān)于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開(kāi)的《行政許可項目目錄》《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調整，堅持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實(shí)現了審批環(huán)節信息的透明、公開(kāi)。三是完善依申請公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個(gè)環(huán)節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿(mǎn)足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券期貨監管系統互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負責”的原則，嚴格執行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

（六）強化新聞輿論引導。2018年度，我局積極配合證監會(huì )做好“兩微一端”輿情監督和發(fā)布工作；積極引導媒體做好資本市場(chǎng)新聞宣傳工作，舉辦2次“媒體走進(jìn)資本市場(chǎng)”主題宣傳活動(dòng)，全年編發(fā)各類(lèi)宣傳材料200余件，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢，快速應對輿情熱點(diǎn)，及時(shí)處置負面信息，營(yíng)造了良好的資本市場(chǎng)發(fā)展輿論環(huán)境；充分利用轄區四個(gè)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì )微信客戶(hù)端，向轄區市場(chǎng)主體、投資者持續做好信息發(fā)布和輿情引導。

四、依申請公開(kāi)政府信息情況

2018年，我局累計收到2件政府信息公開(kāi)申請，申請方式均為當面申請，其中1起為申請公開(kāi)我局2015對轄區某監管對象下發(fā)的行政監管措施決定，經(jīng)研究我局決定予以公開(kāi)；1起為申請公開(kāi)轄區某上市公司申請上市時(shí)向我局提交的招股說(shuō)明書(shū)，經(jīng)研究我局認為申請人申請公開(kāi)的信息已屬于公開(kāi)信息，并告知其獲取途徑。2件信息公開(kāi)申請均按時(shí)辦結。

　  五、行政復議和行政訴訟情況

2018年，我局信息公開(kāi)工作不存在被申請行政復議和行政訴訟的情況。

六、咨詢(xún)處理情況

2018年，我局未收到政府信息公開(kāi)方面相關(guān)咨詢(xún)。

七、支出與收費情況

2018年，我局政府信息公開(kāi)支出全部納入日常辦公經(jīng)費，按照證監會(huì )相關(guān)經(jīng)費管理制度進(jìn)行統一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設與維護、網(wǎng)絡(luò )通信與信息系統建設維護等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開(kāi)工作產(chǎn)生的收費情況。

　   八、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2018年，我局政府信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題是政府信息主動(dòng)公開(kāi)的途徑和范圍還需繼續適應市場(chǎng)需求，依申請公開(kāi)監管信息水平需進(jìn)一步提高。2019年，我局將繼續按照《條例》規定和國務(wù)院相關(guān)工作部署，推進(jìn)證券期貨監管信息公開(kāi)，增強公開(kāi)實(shí)效，促進(jìn)轄區資本市場(chǎng)健康發(fā)展。