根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）有關(guān)規定，現公布中國證監會(huì )山西監管局2017年監管信息公開(kāi)工作年度報告。本報告內容包括概述、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、2017年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況、依申請公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請行政復議及提起行政訴訟情況、信息公開(kāi)支出與收費情況、信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作。報告中所列數據的統計期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

　  一、概述

2017年，我局認真貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》、《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》等有關(guān)規定和山西省政府的有關(guān)工作部署，立足投資者需求，加大信息主動(dòng)公開(kāi)力度，增強公開(kāi)意識，規范公開(kāi)程序，有效提高監管透明度，信息公開(kāi)工作成效顯著(zhù):一是信息公開(kāi)規章制度體系逐步完善；二是主動(dòng)公開(kāi)信息內容進(jìn)一步豐富，累計主動(dòng)公開(kāi)政府信息332條；三是依申請公開(kāi)信息工作嚴謹規范、審慎穩妥，1起信息公開(kāi)申請按時(shí)辦結。

　  二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

（一）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的數量和類(lèi)別

　  2017年，我局主動(dòng)公開(kāi)政府信息共計332條，其中涉及我局監管工作動(dòng)態(tài)9條、通知公告11條、辦事指南信息5條、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構行政審批事項40條、行政監管措施決定事項14條、行政處罰決定事項5條、擬上市企業(yè)輔導備案信息11條、投資者保護信息203條、各類(lèi)統計信息34條。

 

（二）主動(dòng)公開(kāi)政府信息的形式

通過(guò)官方網(wǎng)站公開(kāi)的形式主動(dòng)公開(kāi)證券期貨監管信息。

三、2017年政府信息公開(kāi)重點(diǎn)工作完成情況

（一）繼續完善制度建設。根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》《中國證券監督管理委員會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》和《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)實(shí)施辦法》等規定要求，結合監管工作實(shí)際，編制并在官網(wǎng)發(fā)布了《山西證監局證券期貨監督管理信息公開(kāi)指南》，進(jìn)一步完善了信息公開(kāi)工作的制度規范。

（二）切實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)監管“雙隨機、一公開(kāi)”。嚴格貫徹落實(shí)《山西證監局推廣隨機抽查工作實(shí)施方案》（晉證監發(fā)[2016]12號），2017年度我局累計開(kāi)展私募基金現場(chǎng)檢查對象隨機抽取、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)檢查對象隨機抽取、上市公司和審計機構現場(chǎng)檢查對象隨機抽取、證券經(jīng)營(yíng)機構落實(shí)客戶(hù)適當性制度現場(chǎng)檢查對象隨機抽取等4次隨機抽取工作，抽查結果均第一時(shí)間在我局官網(wǎng)進(jìn)行了公示，切實(shí)加強事中事后監管，提升了資本市場(chǎng)監管透明度。

（三）配合做好信用山西“雙公示”工作。2017年度，我局繼續積極配合山西省發(fā)改委完成行政許可和行政處罰信息“雙公示”工作，通報“信用山西”系統累計錄入行政許可信息8 條、行政處罰信息17條。

（四）進(jìn)一步豐富信息公開(kāi)內容。2017年度，我局高度重視信息公開(kāi)工作，主動(dòng)公開(kāi)信息數量大幅增長(cháng)。一是投資者保護方面，開(kāi)辟了“投資者保護專(zhuān)欄”，設置“山西證監局投教微講堂”，發(fā)布信息200余條，為投資者提供了豐富的投資知識、法律法規和警示案例教育。二是制定公布《擬上市企業(yè)輔導備案辦事指南》，指導轄區企業(yè)進(jìn)行擬上市輔導備案申請。三是定期發(fā)布山西轄區證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)統計信息，便于投資者掌握市場(chǎng)行情，定期更新山西轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構名錄，便于公眾識別合法證券經(jīng)營(yíng)機構。

（五）嚴格信息公開(kāi)工作流程。一是及時(shí)、準確公開(kāi)監管信息。對日常監管中產(chǎn)生的應納入公開(kāi)范圍的監管信息，根據相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì )主動(dòng)公開(kāi)轄區證券期貨監管信息，確保發(fā)布信息內容準確、格式規范，切實(shí)保障投資者的知情權、參與權和監督權。二是以信息公開(kāi)手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機制。認真落實(shí)證監會(huì )關(guān)于取消和下放部分行政審批項目的要求，對公開(kāi)的《行政許可項目目錄》《申請材料目錄》和《備案項目指引》等進(jìn)行調整，堅持每周在我局官網(wǎng)公示行政許可申請事項審核工作進(jìn)度，實(shí)現了審批環(huán)節信息的透明、公開(kāi)。三是完善依申請公開(kāi)工作流程，建立了受理、審查、處理、答復及保存備查等各個(gè)環(huán)節的流程，能夠在依法依規的基礎上，較好地滿(mǎn)足投資者的特殊信息需求。四是嚴格信息公開(kāi)保密審查。深入貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券期貨監管系統互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)審查、誰(shuí)負責”的原則，嚴格執行政府信息公開(kāi)的事前審查制度。

（六）強化新聞輿論引導。2017年度，我局積極配合證監會(huì )做好“兩微一端”輿情監督和發(fā)布工作；積極引導媒體做好資本市場(chǎng)新聞宣傳工作，全年累計發(fā)表資本市場(chǎng)相關(guān)稿件125篇，充分利用新媒體傳播優(yōu)勢，快速應對輿情熱點(diǎn)，及時(shí)處置負面信息，營(yíng)造了良好的資本市場(chǎng)發(fā)展輿論環(huán)境；充分利用轄區四個(gè)證券期貨基金行業(yè)協(xié)會(huì )微信客戶(hù)端，向轄區市場(chǎng)主體、投資者持續做好信息發(fā)布和輿情引導，全年共轉發(fā)微信3000余條，受眾人數50余萬(wàn)人。

四、依申請公開(kāi)政府信息情況

2017年，我局累計收到政府信息公開(kāi)申請1件，申請方式為通過(guò)信函申請，申請公開(kāi)我局對某公司進(jìn)行非法期貨認定形成的相關(guān)信息，經(jīng)認真研究，我局決定予以公開(kāi)，并告知其官網(wǎng)公開(kāi)路徑。

　  五、行政復議和行政訴訟情況

2017年，我局信息公開(kāi)工作不存在被申請行政復議和行政訴訟的情況。

六、咨詢(xún)處理情況

2017年，我局未收到政府信息公開(kāi)方面相關(guān)咨詢(xún)。

七、支出與收費情況

2017年，我局政府信息公開(kāi)支出全部納入日常辦公經(jīng)費，按照證監會(huì )相關(guān)經(jīng)費管理制度進(jìn)行統一管理，全年支出主要集中在網(wǎng)站建設與維護、網(wǎng)絡(luò )通信與信息系統建設維護等方面。全年未發(fā)生因政府信息公開(kāi)工作產(chǎn)生的收費情況。

　   八、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施

2017年，我局監管信息公開(kāi)工作取得了一定的成效，但也存在一些問(wèn)題，如主動(dòng)公開(kāi)范圍需要進(jìn)一步擴展、依申請信息公開(kāi)答復合法合規性需要進(jìn)一步研究、信息公開(kāi)工作流程需要進(jìn)一步優(yōu)化、信息公開(kāi)工作培訓力度需進(jìn)一步加強等。

2018年，我局將繼續按照《條例》規定和國務(wù)院相關(guān)工作部署，圍繞監管轉型等重點(diǎn)工作，進(jìn)一步統籌推進(jìn)監管信息公開(kāi)工作，加大監管信息主動(dòng)公開(kāi)力度，切實(shí)做好依申請公開(kāi)工作，進(jìn)一步梳理相關(guān)制度和流程，健全對所公開(kāi)信息內容的審核把關(guān)和保密審查等工作機制，力爭信息公開(kāi)工作更加及時(shí)、規范，更好地維護市場(chǎng)參與者的知情權、參與權和監督權。