張馳：

    經(jīng)查，你在國泰君安期貨有限公司任職期間，存在以下違規事實(shí)：

    撰寫(xiě)期貨研究報告過(guò)程中未能做到專(zhuān)業(yè)審慎，違反了《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》（證監會(huì )令第70號，經(jīng)證監會(huì )令第202號修改）第十八條第一款的規定，構成《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十五條第三項的規定情形。

    根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規定，現決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

    如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

                                                                      2024年7月1日

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