當事人：殷某，男，197X年出生，住址：上海市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）有關(guān)規定，本局對殷某利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向殷某告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據以及殷某依法享有的權利。應當事人要求，本局于2024年5月22日舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了當事人的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，殷某違法事實(shí)如下：

一、殷某知悉相關(guān)未公開(kāi)信息

某資產(chǎn)管理有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某資管公司）于20XX年X月X日獲批保險許可證。2019年5月20日至2022年4月29日，殷某先后擔任某資管公司相關(guān)信息系統團隊高級項目總監、相關(guān)信息系統團隊資深運維支持專(zhuān)家（實(shí)際履行相關(guān)信息系統服務(wù)團隊負責人），崗位職責主要為負責公司相關(guān)信息系統的運維、開(kāi)發(fā)、測試等。因工作需要，殷某頻繁登錄其具有權限的智慧組合風(fēng)險管理系統、投資管理系統等，知悉了“某股份有限公司－投連－個(gè)險投連”等產(chǎn)品持倉、交易明細等未公開(kāi)信息。

二、殷某先后控制“谷某”“王某”相關(guān)證券賬戶(hù)，“王某”D證券賬戶(hù)由王某本人控制

“谷某”H證券賬戶(hù)于2020年9月2日在H證券股份有限公司淮安市淮安區翔宇大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。“王某”Z證券賬戶(hù)于2015年9月14日在Z證券股份有限公司上海金沙江路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。上述兩賬戶(hù)資金主要來(lái)源及去向為殷某、花某夫婦。2020年9月3日至2022年4月19日期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案涉趨同交易期間），殷某先后實(shí)際控制“谷某”H證券賬戶(hù)、“王某”Z證券賬戶(hù)開(kāi)展相關(guān)證券交易。

“王某”D證券賬戶(hù)于2007年5月29日在D證券股份有限公司上海徐匯區肇嘉浜路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。除王某受殷某委托代殷某交易部分股票外，“王某”D證券賬戶(hù)資金歸屬于王某。“王某”D證券賬戶(hù)由王某本人控制。

三、殷某從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

案涉趨同交易期間，殷某利用因職務(wù)便利獲取的上述產(chǎn)品相關(guān)未公開(kāi)信息，違反規定，先后控制“谷某”H證券賬戶(hù)、“王某”Z證券賬戶(hù)從事股票交易，并借用“王某”D證券賬戶(hù)代買(mǎi)500股杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司股票，與任職相關(guān)“某股份有限公司－投連－個(gè)險投連”等產(chǎn)品發(fā)生趨同交易,趨同交易股票數43只，趨同交易成交金額合計1235.48萬(wàn)元，相關(guān)趨同交易虧損。

四、殷某利用獲取的未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

2020年12月至2022年3月期間，殷某違反規定，頻繁將因職務(wù)便利獲取的上述產(chǎn)品相關(guān)未公開(kāi)信息提供給王某，明示、暗示王某利用相關(guān)未公開(kāi)信息進(jìn)行交易。王某實(shí)際操作“王某”D證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。上述期間，該賬戶(hù)與“某股份有限公司－投連－個(gè)險投連”等產(chǎn)品發(fā)生趨同交易。

以上事實(shí)，有某資管公司提供的相關(guān)材料、手機微信聊天記錄、相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

本局認為，殷某的上述行為違反了《證券法》第五十四條第一款的規定，構成了《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。

當事人在聽(tīng)證會(huì )和陳述、申辯材料中提出以下意見(jiàn)：自2021年9月起，未向王某透露未公開(kāi)信息；2021年年底，系統權限已收回，疫情居家辦公期間無(wú)法訪(fǎng)問(wèn)系統，交易與未公開(kāi)信息無(wú)關(guān)；其不知悉智慧組合風(fēng)險管理系統、投資管理系統；兩項處罰應合并為一項；考慮其初入金融行業(yè)、主動(dòng)終止違法行為、積極配合調查、非主動(dòng)查詢(xún)未公開(kāi)信息以及家庭情況等因素，要求減輕處罰。

針對殷某的陳述申辯意見(jiàn)，經(jīng)復核，本局認為：

第一，在案證據顯示，殷某自2020年12月至2022年3月期間，存在將相關(guān)未公開(kāi)信息提供給王某的情況。案涉趨同交易期間，殷某擁有投資管理系統或智慧組合風(fēng)險管理系統等系統權限，并通過(guò)相關(guān)系統查看相關(guān)產(chǎn)品未公開(kāi)信息。其所提出的未向王某透露未公開(kāi)信息、2021年年底系統權限已收回以及不知悉前述系統等陳述申辯意見(jiàn)與事實(shí)不符。

第二，利用未公開(kāi)信息交易與明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易屬于兩項獨立的違法行為，分別處罰于法有據，并無(wú)不當。本案量罰已綜合考量當事人各項情節，符合過(guò)罰相當原則。

綜上，本局對殷某的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款的規定，本局決定：

一、對殷某利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以100萬(wàn)元罰款。

二、對殷某明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以80萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項違法事實(shí)，合計對殷某處以180萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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