當事人：孫某，男，198X年X月出生，住址：廣東省深圳市南山區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，本局對孫某短線(xiàn)交易上海亞虹模具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海亞虹）股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

    經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

    2021年2月26日至2023年2月22日，孫某任上海亞虹董事。2021年3月19日至2022年12月5日，孫某的母親林某多次在六個(gè)月內買(mǎi)入又賣(mài)出、賣(mài)出又買(mǎi)入上海亞虹股票，期間累計買(mǎi)入上海亞虹股票240,000股，成交金額3,980,980.00元，累計賣(mài)出上海亞虹股票249,000股，成交金額4,210,875.00元。

    上述事實(shí)，有上海亞虹相關(guān)公告、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券交易記錄等證據證明，足以認定。   

    本局認為，孫某的上述行為屬于《證券法》第四十四條第一款、第二款規定的行為，構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。    

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，本局決定：對孫某給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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