當事人：L某，男，198X年出生，住址：上海市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）有關(guān)規定，本局對L某利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向L某告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據以及L某依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，L某違法事實(shí)如下：

一、L某知悉相關(guān)未公開(kāi)信息

某資產(chǎn)管理有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某資管）于20XX年X月X日獲批保險許可證。2017年9月28日至2022年9月21日，L某先后作為某資管風(fēng)險管理部績(jì)效風(fēng)險評估團隊風(fēng)險管理崗、投資風(fēng)險團隊風(fēng)險管理崗工作人員，主要負責投資組合風(fēng)險管理等工作。因工作需要，L某頻繁登錄其具有權限的智慧組合風(fēng)險管理系統、投資管理系統、智能報表分析平臺等,知悉了“某保險股份有限公司－投連－個(gè)險投連”等產(chǎn)品持倉、交易明細等未公開(kāi)信息。

二、L某控制“薛某某”“徐某”相關(guān)證券賬戶(hù)

（一）“薛某某”“徐某”相關(guān)證券賬戶(hù)基本情況

“薛某某”X證券賬戶(hù)于2017年7月25日在X證券股份有限公司上海鐵嶺路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。“徐某”Z證券賬戶(hù)于2021年8月9日在Z證券股份有限公司蘇州分公司開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。“徐某”D證券賬戶(hù)于2018年9月13日在D證券股份有限公司上海西藏南路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬深股東賬戶(hù)。上述賬戶(hù)資金主要來(lái)源及去向為L某夫婦或L某的父親、母親、岳母薛某某。

（二）L某控制“薛某某”“徐某”相關(guān)證券賬戶(hù)情況

2020年3月3日至2022年9月5日期間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案涉趨同交易期間），L某先后控制“薛某某”X證券賬戶(hù)、“徐某”Z證券賬戶(hù)、“徐某”D證券賬戶(hù)開(kāi)展相關(guān)證券交易。

三、涉案賬戶(hù)的趨同交易情況

案涉趨同交易期間，L某利用因職務(wù)便利獲取的上述產(chǎn)品相關(guān)未公開(kāi)信息，違反規定，控制使用“薛某某”X證券賬戶(hù)、“徐某”Z證券賬戶(hù)、“徐某”D證券賬戶(hù)從事證券交易，與任職相關(guān)“某保險股份有限公司－投連－個(gè)險投連”等產(chǎn)品發(fā)生趨同交易，趨同交易股票數180只，趨同交易成交金額合計4994.38萬(wàn)元，趨同獲利金額合計1,390,091.26元。

以上事實(shí)，有某資管提供的相關(guān)材料、L某手機微信聊天記錄、相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

本局認為，L某的上述行為違反了《證券法》第五十四條第一款的規定，構成了《證券法》第一百九十一條第二款所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款的規定，本局決定：對L某責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得1,390,091.26元，并處以1,390,091.26元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：Z銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和本局備案（傳真：021-50121039）。到期不繳納罰款的，本局可以每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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