根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）及中國證券監督管理委員會(huì )《證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，現將上海證監局2018年政府信息公開(kāi)工作情況公布如下：

一、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

（一）及時(shí)、準確、全面公開(kāi)監管信息，提高工作透明度。一是加強對行政審批與備案事項的公示，公開(kāi)行政許可信息106條，發(fā)布輔導企業(yè)信息211條。二是持續做好行政處罰和行政監管措施的公示，公開(kāi)行政處罰決定書(shū)52份、行政監管措施決定書(shū)47份。三是定期發(fā)布監管通訊，共發(fā)布上市公司監管通訊8期，會(huì )計監管通訊1期。四是發(fā)布監管工作動(dòng)態(tài)27條，內容涵蓋重要監管工作進(jìn)展、轄區資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、投資者保護、重要會(huì )議精神等。

（二）依托主動(dòng)信息公開(kāi)，不斷提升服務(wù)水平。一是強化政府網(wǎng)站通知公告功能與網(wǎng)上辦事指引，2018年共發(fā)布通知公告37條、辦事指南1條。二是定期發(fā)布上海轄區監管對象名錄，2018年發(fā)布監管對象名錄113條。三是充實(shí)投資者保護專(zhuān)欄內容，更新警示案例、投資者教育宣傳活動(dòng)和宣傳視頻、打擊非法證券活動(dòng)等信息18條。

二、依申請公開(kāi)政府信息和不予公開(kāi)政府信息情況

2018年上海證監局共收到56人次提出的204件政府信息公開(kāi)申請，較2017年46人次92件增加10人次112件，其中當面申請36件，信函申請168件。上海證監局均在法定期限內予以答復，按照答復類(lèi)型劃分：屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的3件；同意公開(kāi)答復數25件；同意部分公開(kāi)答復數2件；不同意公開(kāi)答復數80件，其中涉及商業(yè)秘密19件，涉及個(gè)人隱私7件，非《條例》所指政府信息44件，法律法規規定的其他情形10件；申請信息不存在數72件；告知作出更改補充數9件；告知通過(guò)其他途徑辦理數13件。

三、信息公開(kāi)的收費及減免情況

2018年，上海證監局未出現因依申請公開(kāi)政府信息產(chǎn)生的收費和費用減免情況。

四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

2018年，上海證監局因政府信息公開(kāi)被申請行政復議19件，其中，中國證監會(huì )維持具體行政行為數18件，其他情形數1件；涉及信息公開(kāi)行政訴訟案件8件，法院均駁回原告訴訟請求。

五、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2018年，上海證監局按照政府信息公開(kāi)工作要求，依法履行政府信息公開(kāi)義務(wù)，取得一定成效，但需更加優(yōu)化依申請公開(kāi)辦理程序，為信息公開(kāi)申請人提供更大便利。

2019年，上海證監局將繼續按照《條例》規定，嚴格落實(shí)證監會(huì )相關(guān)工作部署，一是啟用依申請公開(kāi)在線(xiàn)申請平臺，提升申請人提交政府信息公開(kāi)申請的便利性；二是繼續提高依申請公開(kāi)辦理質(zhì)量，堅持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外，提高監管工作透明度。