根據國務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）及中國證監會(huì )《證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規定，現將上海證監局2017年政府信息公開(kāi)工作情況公布如下：

　　一、主動(dòng)公開(kāi)監管信息情況

　　（一）及時(shí)、準確、全面公開(kāi)監管信息，提高工作透明度。一是加強對行政審批事項的公示。2017年，上海證監局在中國證監會(huì )政府信息公開(kāi)目錄平臺上公開(kāi)行政許可117條，發(fā)布輔導備案企業(yè)信息共計275條。二是持續做好行政處罰和行政監管措施的公示，共計公開(kāi)行政處罰決定書(shū)5份、行政監管措施決定書(shū)45份，其中，上市公司行政監管措施決定書(shū)19份。三是發(fā)布監管工作動(dòng)態(tài)33條，內容涵蓋重要監管工作進(jìn)展、轄區資本市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、投資者保護、重要會(huì )議精神、監管協(xié)作等。

　　（二）依托主動(dòng)信息公開(kāi)，不斷提升服務(wù)水平。一是強化政府網(wǎng)站通知公告功能與網(wǎng)上辦事指引，2017年，上海證監局共計公開(kāi)通知公告34條、辦事指南2條。二是定期發(fā)布滬市股票、債券、基金和期貨的交易情況以及上海轄區監管對象名錄，2017年共計發(fā)布各類(lèi)統計信息48條、監管對象名錄117條。三是充實(shí)投資者保護專(zhuān)欄內容，及時(shí)更新警示案例、投資者教育動(dòng)畫(huà)宣傳片、投資者保護宣傳活動(dòng)材料等信息19條。

　　二、依申請公開(kāi)政府信息和不予公開(kāi)政府信息情況

　　2017年上海證監局全年共收到46人次提出的92件政府信息公開(kāi)申請，較2016年20人次56件增加25人次35件，其中當面申請24人次（49件），占比52%；信函申請19人次（37件），占比41%；傳真申請3人次（6件），占比7%。上海證監局均在法定期限內予以答復，具體包括：屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍數2件；同意公開(kāi)答復數37件；不同意公開(kāi)答復數6件，其中涉及商業(yè)秘密5件，法律法規規定的其他情形1件；不屬于《條例》所指政府信息27件；申請信息不存在數16件；告知通過(guò)其他途徑辦理數4件。

　　三、信息公開(kāi)的收費及減免情況

　　2017年，上海證監局未出現因依申請公開(kāi)政府信息產(chǎn)生的收費和費用減免情況。

　　四、因政府信息公開(kāi)申請行政復議、提起行政訴訟情況

　　2017年，上海證監局因政府信息公開(kāi)被申請行政復議1件，中國證監會(huì )決定維持具體行政行為；涉及信息公開(kāi)行政訴訟案件1件，相關(guān)法院已駁回原告訴訟請求。

　　五、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

　　2017年，上海證監局按照政府信息公開(kāi)工作要求，取得了一定成效，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開(kāi)內容、優(yōu)化依申請公開(kāi)辦理程序等問(wèn)題。

　　2018年，上海證監局將繼續按照《條例》規定，嚴格落實(shí)證監會(huì )相關(guān)工作部署，一是加大信息公開(kāi)的培訓力度，不斷提高工作人員的能力和水平；二是提高依申請公開(kāi)辦理質(zhì)量，做好依申請公開(kāi)審查、處理和答復等相關(guān)事項，以此提高監管工作透明度，助力資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。